對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

　　掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

　　掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

　　掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制

　　掌握非公開(kāi)募集基金的基金合同必 備條款

　　掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

　　掌握非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

　　掌握非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

　　掌握非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求

　　掌握非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

　　習(xí)題：

　　()應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批Ⅱ.未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)Ⅳ.允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的備案的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

　　D.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送基金份額上市交易公告書(shū)等基本信息

　　[答案]C

　　各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括()。

　　A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　[答案]C

　　下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.公司型私募投資基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東Ⅲ.合伙型私募投資基金的普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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