對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

　　掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

　　掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

　　練習(xí)：

　　自然人作為公募基金公司主要股東的條件是個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()人民幣并在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　[答案]B

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]B

　　中國證監(jiān)會(huì)對于公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、()實(shí)行注冊管理。

　　A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

　　基金管理人的從業(yè)人員()進(jìn)行證券投資。

　　A.禁止

　　B.可以

　　C.可以但必須申報(bào)

　　D.以上都不是

　　[答案]C

　　下列說法正確的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅱ.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份Ⅳ.法律法規(guī)規(guī)定的公募基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為適用于基金托管人

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列()義務(wù)。Ⅰ.不得以任何方式承諾或保證投資收益Ⅱ.提供基金投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)有合理依據(jù)Ⅲ.不得泄露非公開信息Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有()。Ⅰ將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅳ對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　基金管理公司變更()應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.持股5%以上股權(quán)的股東

　　B.公司實(shí)際控制人

　　C.其他重大事項(xiàng)

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　出現(xiàn)下列()情形時(shí)，公開募集基金管理人的職責(zé)終止。Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.被依法撤銷Ⅳ.依法宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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