基金監(jiān)管機構和自律組織

　　掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施

　　掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

　　習題

　　1.對轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管的主體是()。

　　A.中國證監(jiān)會機構部

　　B.分支機構所在地證監(jiān)局

　　C.母機構所在地證監(jiān)局

　　D.以上都是

　　[答案]B

　　2.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了()，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A.基金業(yè)行會

　　B.基金公會

　　C.基金業(yè)管理委員會

　　D.基金公司會員部

　　[答案]D

　　3.證券交易所依法擁有對()的職責。

　　A.基金份額上市交易監(jiān)管

　　B.基金投資行為監(jiān)管

　　C.基金市場的自律管理

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　4.()賦予中國證監(jiān)會限制基金當事人的證券交易權。

　　A.《證券投資基金管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金辦法》

　　D.《證券法》

　　[答案]B

　　5.根據有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現基金存在異常交易行為時，應該報送給()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構

　　D.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構

　　[答案]A

　　6.下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部職責的是()。

　　A.負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

　　C.對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核

　　D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　[答案]B

　　7.()是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監(jiān)管的保障。

　　A.檢查

　　B.限制交易

　　C.調查取證

　　D.行政處罰

　　[答案]C

　　8.中國證監(jiān)會工作人員依法進行調查或檢查時不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　[答案]A

　　9.中國證監(jiān)會對基金管理人進行的現場檢查方式不包括()。

　　A.現場察看

　　B.電話回訪

　　C.聽取匯報

　　D.查驗資料

　　[答案]B

　　10.下列()不屬于中國證監(jiān)會有權采取的監(jiān)管措施。

　　A.檢查

　　B.調查取證

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　[答案]D

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