基金監(jiān)管概述

　　掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

　　掌握證券基金期貨市場誠信監(jiān)管的概念和意義

　　理解證券基金期貨市場誠信信息采集的對象、誠信信息的范圍及不得采集的內(nèi)容

　　掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

　　習(xí)題：

　　1.下列基金監(jiān)管的基本原則中，()是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

　　A.“三公”原則

　　B.審慎監(jiān)管原則

　　C.適度監(jiān)管原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　[答案]D

　　2.下列不屬于我國基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是()。

　　A.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　[答案]C

　　3.以下原則中，()不是基金監(jiān)管的基本原則。

　　A.適度監(jiān)管原則

　　B.合理監(jiān)管原則

　　C.審慎監(jiān)管原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　[答案]B

　　4.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的()。

　　A.出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

　　B.基礎(chǔ)

　　C.中心環(huán)節(jié)

　　D.第一要義

　　[答案]A

　　5.基金監(jiān)管()，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動(dòng)的主體也包括基金市場主體的活動(dòng)。

　　A.目標(biāo)

　　B.體制

　　C.內(nèi)容

　　D.方式

　　[答案]C

　　6.狹義的基金監(jiān)管，一般專指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　A.社會力量

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　C.基金行業(yè)自律組織

　　D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

　　[答案]D

　　7.基金投資人是指()。Ⅰ基金份額持有人Ⅱ基金的出資人Ⅲ基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人Ⅳ基金的運(yùn)作人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　8.下列關(guān)于基金監(jiān)管體系的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系

　　B.基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果

　　C.狹義的監(jiān)管方式包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管、檢查及其后續(xù)的處置措施

　　D.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍

　　[答案]C

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