下列各項(xiàng)中( )不是反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。

　　A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系

　　B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

　　C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核 心,資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　D.對(duì)反洗錢(qián)政策進(jìn)行宣傳

　　參考答案：D

　　銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

　　A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

　　B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范銷(xiāo)售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　　D.加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　參考答案：A

　　下列各項(xiàng)中( )不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

　　C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)

　　D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

　　參考答案：D

　　下列各項(xiàng)中( )不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核

　　C.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施

　　D.對(duì)銷(xiāo)售量進(jìn)行合規(guī)審核

　　參考答案：D

　　不屬于加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)時(shí)應(yīng)努力的內(nèi)容為( )。

　　A.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視

　　B.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門(mén)之間的信息交流和良好的互動(dòng)

　　C.有效落實(shí)績(jī)效考核機(jī)制

　　D.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

　　參考答案：C

　　基金管理人的合規(guī)審核程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機(jī)制

　　B.確定合規(guī)審查人員

　　C.合規(guī)審核調(diào)查

　　D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　參考答案：B

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