1、下列選項中，不屬于廣義的基金監(jiān)管主體的是(　)。

　　A、基金行業(yè)自律組織

　　B、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　C、社會力量

　　D、基金管理人員

　　2、基金監(jiān)管活動的要素主要包括(　)。

　　A、目標、體制、內(nèi)容、方式

　　B、目標、體制、手段、方式

　　C、目標、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　D、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　3、基金監(jiān)管的首要目標是保護(　)的利益。

　　A、基金當事人

　　B、基金管理人

　　C、基金行業(yè)

　　D、投資人

　　4、以下原則中，不屬于基金監(jiān)管原則的是(　)。

　　A、保障投資人利益原則

　　B、公開、公平和公正原則

　　C、依法監(jiān)管原則

　　D、周期性原則

　　5、監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序;對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是(　)。

　　A、公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　B、審慎監(jiān)管原則

　　C、適度監(jiān)管原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　6、(　)依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、中國人民銀行

　　D、國務(wù)院

　　7、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、檢查

　　B、調(diào)查取證

　　C、限制交易

　　D、公開譴責

　　8、(　)是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進行有效基金監(jiān)管的保障。

　　A、檢查

　　B、調(diào)查取證

　　C、限制交易

　　D、行政處罰

　　9、中國證券業(yè)協(xié)會簡介工會成立于(　)。

　　A、2001年8月

　　B、2004年12月

　　C、2007年6月

　　D、2012年6月

　　10、以下中國基金業(yè)協(xié)會會員中，為普通會員的是(　)。

　　A、地方基金業(yè)協(xié)會

　　B、基金服務(wù)機構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、證券期貨交易所

　　11、基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)是(　)。

　　A、理事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會

　　D、會員大會

　　12、為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人是(　)。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、基金業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　13、下列選項中，不屬于公開募集基金管理人的法定組織形式的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、符合規(guī)定條件的證券公司

　　C、保險資產(chǎn)管理公司

　　D、依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)

　　14、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是(　)。

　　A、非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

　　B、非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

　　C、非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　D、非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

　　15、設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、專業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　16、下列不屬于基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　17、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進行交易，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

　　B、該行為屬于個人的道德風險，基金公司并不承擔責任

　　C、缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

　　D、市場存在信息不對稱導致掌握更多信息一方能夠以此牟利

　　18、基金管理人應(yīng)當依法建立風險準備金制度，從(　)中計提風險準備金。

　　A、公司資本金

　　B、高管工資和控股股東股利

　　C、基金管理報酬

　　D、營業(yè)收入

　　19、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在(　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、9個月

　　D、12個月

　　20、關(guān)于基金托管人的職責，說法錯誤的是(　)。

　　A、安全保管基金財產(chǎn)

　　B、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告

　　21、下列不屬于基金托管人職責終止的情形的是(　)。

　　A、被基金份額持有人大會解任

　　B、被依法取消基金托管資格

　　C、所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形

　　D、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)