1、不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A、草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　B、組織制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　C、組織會(huì)員開(kāi)展投資者教育工作

　　D、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益

　　參考答案：A

　　試題解析：A項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的職責(zé)。

　　2、( )對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、基金公司

　　參考答案：A

　　試題解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。

　　3、下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)

　　C、告知客戶投資的基本流程和一般原則

　　D、不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

　　參考答案：B

　　試題解析：不可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)。

　　4、封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列( )不是必要條件。

　　A、基金份額持有人不少于1,000人

　　B、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C、基金合同期限為10年以上

　　D、基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　參考答案：C

　　試題解析：基金合同期限為5年以上。

　　5、對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是( )日登記;而QDII基金則通常是( )日登記。

　　A、T+1;T+2

　　B、T+1;T+3

　　C、T;T+1

　　D、T;T+2

　　參考答案：A

　　試題解析：對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記;而QDII基金則通常是T+2日登記。

　　6、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述，正確的是( )。①.基金合同生效不足6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)②.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)③.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)合同生效在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)④.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　A、①、②、③

　　B、②、③、④

　　C、①、②、④

　　D、①、③、④

　　參考答案：B

　　試題解析：基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)。

　　7、投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法規(guī)帶來(lái)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　8、管理人在信息披露過(guò)程中，違反法規(guī)，對(duì)投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，在采取相關(guān)措施的同時(shí)，應(yīng)該報(bào)告( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　試題解析：當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，在采取相關(guān)措施的同時(shí)，應(yīng)該報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　10、以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A、必須以金額贖回方式進(jìn)行

　　B、采取未知價(jià)法

　　C、贖回申請(qǐng)的辦理開(kāi)放日為證券交易所交易日

　　D、采取份額贖回的方式

　　參考答案：A

　　試題解析：我國(guó)開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則。

　　11、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、可以登載基金過(guò)去的業(yè)績(jī)

　　B、根據(jù)基金過(guò)去業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)將來(lái)業(yè)績(jī)

　　C、在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失

　　D、可以登載單位的推薦性文字

　　參考答案：A

　　試題解析：基金宣傳推介材料不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)，B錯(cuò)誤;不可以承諾收益或承擔(dān)損失，C錯(cuò)誤;不可以登載單位或個(gè)人的推薦性文字，D錯(cuò)誤。

　　12、基金管理人的內(nèi)部控制跟公司的( )體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。

　　A、外部控制

　　B、內(nèi)部控制

　　C、信息披露

　　D、會(huì)計(jì)制度

　　參考答案：B

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　13、非公開(kāi)募集基金的投資者單只基金投資不低于( )。

　　A、100萬(wàn)元

　　B、200萬(wàn)元

　　C、300萬(wàn)元

　　D、50萬(wàn)元

　　參考答案：A

　　試題解析：非公開(kāi)募集基金的投資者單只基金投資不低于100萬(wàn)元。

　　14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

　　A、基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B、基金的運(yùn)作方式

　　C、基金的投資基本要素

　　D、基金的投資方向

　　參考答案：D

　　試題解析：基金合同中不包含基金的投資方向。

　　15、合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，最為重要的是( )。

　　A、部門的獨(dú)立性

　　B、機(jī)制的獨(dú)立性

　　C、問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性

　　D、無(wú)法判斷

　　參考答案：A