1、某封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于()。

　　A. 溢價(jià)，溢價(jià)率為12.0%

　　B. 溢價(jià)，溢價(jià)率約為13.6%

　　C. 折價(jià)，折價(jià)率為12.0%

　　D. 折價(jià)，折價(jià)率約為13.6%

　　正確答案：B

　　解析：

　　當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率。溢價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(1.25-1.1)÷1.1=13.6%。

　　2、ETF基金管理人應(yīng)于()向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。

　　A. 每日開(kāi)市后

　　B. 每日開(kāi)市前

　　C. 每日收盤后15分鐘

　　D. 每日收盤前15分鐘

　　正確答案：B

　　解析：

　　在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。

　　3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A. 基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

　　B. 基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　C. 基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　D. 基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

　　正確答案：C

　　解析：

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　4、ETF的特點(diǎn)包括(　　)。I.主動(dòng)操作的指數(shù)基金Ⅱ.獨(dú) 特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制Ⅲ.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度Ⅳ.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：B

　　5、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是(　　)。

　　A. 淄博基金

　　B. 華安創(chuàng)新

　　C. 天驥基金

　　D. 基金開(kāi)元

　　正確答案：C

　　解析：

　　1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣。

　　6、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括(　　)。

　　A. 宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明

　　B. 基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書

　　C. 基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件

　　D. 相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

　　正確答案：C

　　解析：

　　報(bào)告材料的內(nèi)容包括：基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件。

　　7、在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括(　　)。I.資產(chǎn)分離制度Ⅱ.崗位分離制度Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)控制度Ⅳ.信息溝通制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：D

　　解析：

　　公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

　　8、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(　　)。

　　A. 每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B. 從嚴(yán)監(jiān)控客戶核 心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C. 對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

　　D. 以上都不是

　　正確答案：B

　　9、下列對(duì)于專業(yè)委員會(huì)描述錯(cuò)誤的是

　　A. 投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　B. 產(chǎn)品審批委員會(huì)責(zé)產(chǎn)品戰(zhàn)略、方案、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、銷售適用性等核定工作

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由IT治理委員會(huì)和估值委員會(huì)組成

　　D. 運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)由投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人等組成

　　正確答案：C

　　解析：

　　運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)由IT治理委員會(huì)和估值委員會(huì)組成。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

　　B. 狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

　　C. 社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

　　D. 基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

　　正確答案：A

　　解析：

　　狹義的監(jiān)管方式，通常不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。