1、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是()。

　　A. 成本效益原則

　　B. 健全性原則

　　C. 適用性原則

　　D. 有效性原則

　　正確答案：C

　　解析：

　　內(nèi)部控制的五原則為：健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益。

　　2、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括()。Ⅰ基金份額登記Ⅱ基金發(fā)放紅利Ⅲ基金估值核算Ⅳ基金投資交割

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅰ

　　正確答案：A

　　解析：

　　登記機(jī)構(gòu)職責(zé)為建立賬戶、份額登記、確認(rèn)交易、發(fā)放紅利、保管名冊(cè)及其他職責(zé)

　　3、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“忠誠(chéng)盡責(zé)”的內(nèi)涵，以下說(shuō)法()項(xiàng)是正確的。I.忠誠(chéng)盡責(zé)包括廉潔公正;II.對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)，實(shí)際上就是對(duì)職業(yè)的忠誠(chéng);III.堅(jiān)持公正履職，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不合理的監(jiān)管意見(jiàn)可以暫不執(zhí)行

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正確答案：B

　　解析：

　　基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，做到公私分明和廉潔自律，不損害所在機(jī)構(gòu)的利益;保持獨(dú)立的地位，不受各種因素的干擾，客觀公正地履行職責(zé)，不損害基金行業(yè)的形象。

　　4、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是()。I.在指定報(bào)刊上披露年度、半年度報(bào)告摘要;II.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金合同重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露;III.將更新的招募說(shuō)明書登載在網(wǎng)站上;IV.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. II、III、IV

　　正確答案：B

　　解析：

　　基金管理人至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　5、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

　　A. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

　　B. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

　　C. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

　　D. 對(duì)基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

　　正確答案：D

　　解析：

　　應(yīng)該是對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　6、投資人申購(gòu)基金的行為生效后，才能享有基金份額持有人的權(quán)利，以下說(shuō)法中正確的是()。

　　A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

　　B. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

　　C. 投資人受到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí)，申購(gòu)生效

　　D. 投資人填寫申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字，申購(gòu)生效

　　正確答案：A

　　解析：

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后申購(gòu)生效

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費(fèi)率

　　B. 申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)

　　C. 贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　D. 銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　正確答案：D

　　解析：

　　基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　8、關(guān)于私募基金的備案，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶

　　B. 私募基金備案材料包括私募基金的名稱、資本規(guī)模、投資者等基本信息

　　C. 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正

　　D. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金開(kāi)始募集前，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金相關(guān)材料

　　正確答案：D

　　解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　9、下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是()。I未知價(jià)原則;II已知價(jià)原則;III份額申購(gòu)、份額贖回原則;IV金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A. I、III

　　B. I、IV

　　C. II、III

　　D. II、IV

　　正確答案：B

　　解析：

　　股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則為：未知價(jià)原則;金額申購(gòu)、份額贖回原則。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10、下列關(guān)于FOF基金運(yùn)作規(guī)范表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的30%

　　B. 不允許FOF持有分級(jí)基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品

　　C. 除ETF聯(lián)接基金外，被FOF投資的公募基金運(yùn)作期限不少于1年

　　D. FOF基金投資于自身托管的其他基金不雙重收取手續(xù)費(fèi)

　　正確答案：A

　　解析：

　　FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的20%。