第1題

　　基金銷售目標客戶市場細分的“利潤原則”是指()。

　　A.細分市場具有足夠的業(yè)務量

　　B.基金產品的可投資性

　　C.基金投資的風險管理能力

　　D.細分市場有明顯的區(qū)分標準

　　答案： A

　　第2題

　　信息披露義務人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書的事件不包括()。

　　A.基金轉換運作方式

　　B.巨額贖回時全額確認并按時支付

　　C.基金托管人的托管部門負責人變更

　　D.延長基金合同

　　答案： B

　　第3題

　　關于公開募集基金，以下描述錯誤的是()。

　　A.公開募集基金需報證監(jiān)會審核批準后才可以開始募集

　　B.公開募集基金應當由基金管理人管理、托管人托管

　　C.公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊

　　D.公開募集基金持有人數(shù)不得低于200人

　　答案： A

　　第4題

　　以下不是資產管理特征的是()。

　　A.從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產

　　B.從參與方來看，包括委托方和受托方

　　C.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產實現(xiàn)增值

　　D.從收益特征來看，具有增值的特點

　　答案： D

　　第5題

　　關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是()。

　　A.價值型股票基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金=成長型股票基金

　　C.價值型股票基金<成長型股票基金

　　D.無法比較

　　答案： C

　　第6題

　　下列證券具有到期日的是()。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.存托憑證

　　答案： C

　　第7題

　　基金托管人職責終止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　D.被依法取消基金管理資格

　　答案： D

　　第8題

　　基金管理人內部控制機制的四個層次不包括()。

　　A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　B.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　C.員工自律

　　D.各部門主管的監(jiān)督檢查

　　答案： A

　　第9題

　　主動管理股票型基金()。

　　A.個股選擇和權重不受基金合同等的約束

　　B.管理目標是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

　　C.管理目標是超越業(yè)績比較基準，獲取超額阿爾法

　　D.大類資產配置比例不受基金合同等的約束

　　答案： C

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　第10題

　　關于QDII基金的投資范圍，表述不準確的是()。

　　A.住房按揭支持證券

　　B.經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　C.所有的公募基金

　　D.銀行存款

　　答案： C

　　第11題

　　下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點的是()。

　　A.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

　　B.基金資產的資金來源發(fā)生了重大變化

　　C.美國占據主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　答案： D

　　第12題

　　混合基金的風險()股票基金，預期收益要()債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案： A

　　第13題

　　關于交易型開放式指數(shù)基金ETF，以下說法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易

　　答案： D

　　第14題

　　證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.農業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產業(yè)

　　D.有價證券

　　答案： D

　　第15題

　　基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式是()。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.對沖基金

　　D.契約型基金

　　答案： B

　　第16題

　　保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標值

　　C.價值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時凈值

　　答案： A

　　第17題

　　股票是一種()憑證，債券是一種()憑證，基金是一種()憑證。

　　A.所有權，所有權，受益

　　B.所有權，債權，受益

　　C.受益，所有權，受益

　　D.所有權，受益，債權

　　答案： B

　　第18題

　　廣義的資本市場不包括()。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　答案： B

　　第19題

　　在SEC注冊的投資公司不包括()。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.單位投資信托

　　答案： C