1、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件

　　C、召開(kāi)投資者大會(huì)

　　D、制定發(fā)售方案

　　2、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(　)四個(gè)步驟。

　　A、申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

　　C、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

　　3、基金募集期限一般不超過(guò)(　)。

　　A、20天

　　B、1個(gè)月

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　B、基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　5、對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)(　)。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、2 0個(gè)工作日

　　C、2 5個(gè)工作日

　　D、3 0個(gè)工作日

　　6、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　)日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　7、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(　)。

　　A、不得撤銷(xiāo)

　　B、可以撤銷(xiāo)

　　C、可以撤銷(xiāo)，但必須在3日內(nèi)提出

　　D、在基金登記前可隨時(shí)撤銷(xiāo)

　　8、網(wǎng)上發(fā)售是指通過(guò)與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向(　)發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　A、機(jī)構(gòu)

　　B、個(gè)人投資者

　　C、公眾

　　D、特定對(duì)象

　　9、關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)的描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)

　　B、投資者可以采取場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)

　　C、投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)

　　D、投資者可以采取場(chǎng)外證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)

　　10、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　11、關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與開(kāi)放式基金申購(gòu)的差別，下列論述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn);申購(gòu)份額在T+2日之內(nèi)確認(rèn)

　　B、認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　C、認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　D、認(rèn)購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，但在封閉期后才能出售;申購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日便可贖回

　　12、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　)。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、9個(gè)月

　　13、開(kāi)放式基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(　)，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　14、某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資10 萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則該投資者的凈申購(gòu)金額為(　)元。

　　A、98552.22

　　B、98512. 17

　　C、96787.22

　　D、96119. 22

　　15、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　16、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　17、ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)交易應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.基金上巿首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　�、�.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　�、�.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出

　�、�.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18、買(mǎi)入LOF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)元人民幣。

　　A、0.1

　　B、0.01

　　C、0.001

　　D、5

　　19、對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在(　)日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　20、開(kāi)放式基金份額的登記，是指(　)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管公司

　　D、證券交易所