1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后頒布了(　)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。

　�、�.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　Ⅱ.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　�、�.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、以下對(duì)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　B、基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問

　　D、基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　3、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括(　)。

　　Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　�、�.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　�、�.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員

　�、�.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、以下屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　�、�.公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料

　�、�.銷售人員私自印刷的宣傳單

　　Ⅲ.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料

　�、�.海報(bào)、戶外廣告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起(　)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、7個(gè)

　　D、10個(gè)

　　6、除基金管理人以外，其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)(　)備案。

　　A、工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　7、以下屬于宣傳推介材料的禁止性行為的是(　)。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從(　)起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

　　A、基金公司成立之日

　　B、基金合同生效之日

　　C、基金合同簽訂之日

　　D、基金份額銷售之日

　　9、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

　　A、最近3個(gè)

　　B、最近5個(gè)

　　C、最近7個(gè)

　　D、最近10個(gè)

　　10、有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必 備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少(　)秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　11、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對(duì)在(　)個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A、3

　　B、6

　　C、9

　　D、12

　　12、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是(　)所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

　　13、(　)是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。

　　A、定期定額投資

　　B、不定期投資

　　C、不定額投資

　　D、定期投資

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　14、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是(　)。

　　A、在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B、在基金銷售過程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

　　C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　D、未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金(　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A、季度報(bào)告和半年度報(bào)告

　　B、半年度報(bào)告和年度報(bào)告

　　C、季度報(bào)告和年度報(bào)告

　　D、月度報(bào)告和年度報(bào)告