1、(　)是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　A.虛假記載

　　B.誤導(dǎo)性陳述

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀他人

　　2、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　3、(　)是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

　　A.單一國家型股票基金

　　B.區(qū)域型股票基金

　　C.國際股票基金

　　D.國內(nèi)股票基金

　　4、基金信息披露的(　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　5、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　6、(　)是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構(gòu)

　　D.金融工具

　　7、貨幣市場基金不得投資于(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　8、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括(　)。

　�、�.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　�、�.在陳述所推介基金時，應(yīng)當(dāng)客觀、全 面、準(zhǔn)確

　�、�.可以所推介基金的未來業(yè)績

　　Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的(　)進(jìn)行評價。

　　A.屬性

　　B.收益

　　C.風(fēng)險

　　D.特點

　　10、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是(　)。

　　A.營銷保險策略

　　B.債券保險策略

　　C.對沖保險策略

　　D.股票保險策略

　　11、內(nèi)部控制的(　)是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　12、下列屬于基金巨額贖回的是(　)。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的10%

　　B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

　　C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

　　D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

　　13、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是(　)。

　　A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中

　　D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

　　14、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是(　)。

　�、�.基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

　　Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項

　�、�.基金合同特別約定的事項。

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　15、關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是(　)。

　　A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

　　B.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

　　C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

　　D.投資者以股息形式獲取投資收益

　　16、封閉式基金交易報價最小變動單位是(　)元人民幣。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　17、我國基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.專業(yè)審慎

　　D.利益至上

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　18、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(　)。

　　A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　19、下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是(　)。

　�、�.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

　　Ⅱ.是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

　�、�.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　�、�.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20