1、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是(　)。

　　A.要事無巨細地披露所有信息

　　B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C.對信息披露人不利的信息也要披露

　　D.要充分披露重大信息

　　2、下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　)。

　�、�.發(fā)售基金

　�、�.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件

　�、�.提交備案申請

　　Ⅳ.資金存入專門賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全 面、準(zhǔn)確

　　C.及時、認(rèn)真、

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　4、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.MIS

　　B.網(wǎng)絡(luò)

　　C.4Ps

　　D.4C

　　5、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

　　B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

　　C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

　　6、我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在(　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為(　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　7、(　)就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

　　A.資產(chǎn)配置教育

　　B.投資決策教育

　　C.權(quán)益保護教育

　　D.投資風(fēng)險教育

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是(　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

　　9、(　)對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　10、以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

　　11、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(　)負責(zé)，經(jīng)(　)聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.董事會;經(jīng)營層

　　B.理事會;董事會

　　C.總經(jīng)理;董事會

　　D.董事會;董事會

　　12、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是(　)。

　　A.基金賬戶

　　B.銀行存款賬戶

　　C.結(jié)算備付金賬戶

　　D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　13、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是(　)。

　　A.有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

　　B.對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎(chǔ)

　　C.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

　　D.以上說法都正確

　　14、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向(　)報告。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　15、基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是(　)。

　　A.進行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

　　B.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

　　C.向投資人承諾收益

　　D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

　　16、下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

　　A.編制中期和年度基金報告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　17、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是(　)。

　　A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

　　B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

　　C.T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及TH的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點

　　D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)

　　18、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　19、下列關(guān)于保本基金風(fēng)險投資額的表述，不正確的是(　)。

　　A.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

　　B.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線)

　　C.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

　　D.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

　　20、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.3/4

　　D.1/4