16.關于信息披露說法不正確的是()。

　　A.根據信息披露完整性原則，信息披露人應事無巨細的披露所有的信息

　　B.不可以對證券的業(yè)績進行科學的預測

　　C.要使用精確的語言，不使用容易讓人產生誤解的模棱兩可的語言

　　D. 基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日不披露臨時報告

　　答案： A

　　解析： 完整性并不是指事無巨細，也不能預測證券的業(yè)績。

　　17.()是決定公司內部控制運行方式和方向的關健，也是認識內部控制基本理論的出發(fā)點。

　　A.內部控制原則

　　B.內部控制理念

　　C.內部控制環(huán)境

　　D.內部控制目標

　　答案： D

　　解析： 內部控制目標是決定公司內部控制運行方式和方向的關健，也是認識內部控制基本理論的出發(fā)點。

　　18.美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

　　A.1940

　　B.1950

　　C.1929

　　D.1965

　　答案： A

　　解析： 美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于1940年頒布。

　　19.基金管理人內部控制機制的層次一般不包括()。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導

　　答案： B

　　解析： 基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：—是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導。

　　20.基金監(jiān)管活動的要素不包括()。

　　A.目標

　　B.原則

　　C.內容

　　D.方式

　　答案： B

　　解析： 基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

　　21.開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列()條件的，方可成立。

　　A.基金募集份額總額不少于3億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 需要滿足的條件之一是基金份額持有人的人數不少于200人，基金募集份額總額不少于2億份。

　　22.關于ETF的交易規(guī)則，正確的是()。

　　A.買入申報數量為10001分或其整數倍

　　B.申報價格最小變動單位為0.01元

　　C.上市首日無漲跌幅限制

　　D.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　答案： D

　　解析： 買入申報數量為100份或整數倍;申報價格最小變動單位為0.001元;漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行。

　　23.關于基金贖回，下列說法錯誤的是()。

　　A.贖回費用=贖回總額*贖回費率

　　B.贖回總額=贖回數量*贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額

　　D.贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　答案： C

　　解析： 贖回金額的計算公式：贖回總金額=贖回份額*贖回日基金份額凈值;贖回費用=贖回費率;贖回金額=贖回總金額-贖回費用。

　　24.基金的特點不包括()。

　　A.杠桿效應

　　B.組合投資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.獨立托管、保障安全

　　答案： A

　　解析： 考察基金的五個待點�；�金的特點包括集合理財、專業(yè)管理;組合投資、分散風險：利益共享、風險共擔;嚴格監(jiān)管、信息透明;獨立托管，保障安全。

　　25.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為()份或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為100份或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

　　26.我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　答案： D

　　解析： 我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　27.QDII基金的凈值在估值日后()內披露.

　　A.2天

　　B.2個工作日

　　C.3天

　　D.3個工作日

　　答案： B

　　解析： QDII基金的凈值在估值日后2個工作日內披露。

　　28.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()。

　　A.風險共擔

　　B.買者自慎

　　C.收益共享

　　D.買者自負

　　答案： B

　　解析： 相對于實質性審查制度， 強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　29.以下關于道德具有的特征說法不正確的是()

　　A.差異性

　　B.形態(tài)性

　　C.繼承性

　　D.約束性

　　答案： B

　　解析： 本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　30.封閉式基金的交易價格主要受()的影響，

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.二級市場供求關系

　　C.上市公司質量

　　D.投資時間長短

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。