1.( )是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　A.基金職業(yè)道德教育

　　B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

　　C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　2.債券基金中收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過(guò)( )。

　　A. 10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　3.儲(chǔ)蓄的特征是其( )。

　　A.保值性

　　B.不確定性

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)性

　　4.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙 方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.儲(chǔ)蓄類(lèi)資產(chǎn)

　　D.融資類(lèi)資產(chǎn)

　　5. 下列( )不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　B. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　6. 下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是( )。

　　A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小

　　D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)

　　7. 根據(jù)( )可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式

　　B.投資目標(biāo)

　　C.運(yùn)作方式

　　D.投資對(duì)象

　　8. 關(guān)于債券基金和債券的區(qū)別，下列描述中正確的有( )。

　　Ⅰ.債券的收益不如債券基金的利息固定

　�、�.債券沒(méi)有確定的到期日

　�、�.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè)Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.( )是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)發(fā)保本基金產(chǎn)品的公司。

　　A.華夏基金

　　B.天弘基金

　　C.廣發(fā)基金

　　D.南方基金

　　10.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.2004 年 12 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立

　　B.2012 年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部

　　C.2007 年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立

　　D.2013 年 6 月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立

　　11. 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅱ.對(duì)基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的， 凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬(wàn)元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有符合《證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.3 日

　　B.5 日

　　C.10 日

　　D.15 日

　　13.下列不是職業(yè)道德特征的是( )

　　A.特殊性

　　B.規(guī)范性

　　C.同一性

　　D.繼承性

　　14. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.30 日

　　B.6 個(gè)月

　　C.60 日

　　D.3 個(gè)月

　　15. 下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

　　A.未知價(jià)交易原

　　則 B.金額申購(gòu)原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價(jià)原則

　　16.( )是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。

　　A.政府

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　17.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)中，不正確的是( )。

　　A. 按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B. 按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C. 按變易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　18.下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券投資基金是一種集合投資方式

　　B. 證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

　　C. 證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為“單位信托基金”

　　D. 證券投資基金是一種間接透過(guò)基金管理人代理投資的一種方式

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　19.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是( )。

　　A. 公司型基金不設(shè)董事會(huì)

　　B. 公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地 位的股份投資公司

　　C.公司型基金持有人大會(huì)賦予持有人的權(quán)利相對(duì)較小

　　D.公司型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　20.( )是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu) 或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金