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      2020基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》經(jīng)典習(xí)題及答案(十一)

      來源:華課網(wǎng)校  [2020年11月18日] 【

        1、基金份額持有人享有的權(quán)利中,不包括( )。

        A、分享基金財產(chǎn)收益

        B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

        C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

        D、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

        2、銷售機構(gòu)在進行市場細分時,遵循的( )是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素,能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標。

        A、易入原則

        B、可測原則

        C、成長原則

        D、利潤原則

        3、銷售機構(gòu)市場細分中,( )指完成市場細分后,銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

        A、易入原則

        B、可測原則

        C、成長原則

        D、識別原則

        4、下列基金銷售機構(gòu)中,( )屬于基金直銷機構(gòu)。

        A、商業(yè)銀行

        B、證券公司

        C、基金公司

        D、保險機構(gòu)

        5、在市場競爭日趨激烈的情況下,提升服務(wù)的( )將會是各類基金銷售機構(gòu)未來的發(fā)展重點。

        A、專業(yè)化和科學(xué)化

        B、層次化和系統(tǒng)化

        C、科學(xué)化和系統(tǒng)化

        D、專業(yè)化和層次化

        6、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)向工商注冊登記所在地的( )進行注冊并取得相應(yīng)資格。

        A、中國人民銀行分支機構(gòu)

        B、工商局

        C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

        D、中國銀監(jiān)會派出機構(gòu)

        7、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。

        A、3

        B、10

        C、15

        D、20

        8、下列關(guān)于基金募集的描述,錯誤的是( )。

        A、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

        B、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

        C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準后,可以向公眾公布基金宣傳推介材料

        D、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾發(fā)售基金份額

        9、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時,應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,注重銷售的( )。

        A、規(guī)范性

        B、服務(wù)性

        C、專業(yè)性

        D、適用性

        10、關(guān)于基金銷售方式的描述,錯誤的是( )。

        A、直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售,專業(yè)性弱

        B、代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多,受眾范圍廣

        C、直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過基金公司的分支機構(gòu)網(wǎng)點鋪開,數(shù)量有限,推廣效果有限

        D、以直銷方式銷售基金時,基金公司承擔固定成本,針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本

      ———————————— 學(xué)習(xí)題庫 ————————————
      證券投資基金基礎(chǔ)知識 基金法律法規(guī) 股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

        11、基金銷售中,( )對客戶來說最有安全感和信賴感。

        A、銀行代銷

        B、基金公司直銷

        C、證券公司代銷

        D、獨立第三方銷售公司

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      責(zé)編:jiaojiao95

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