1、為了加強基金銷售人員的管理，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準，(　)先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，對基金機構(gòu)銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　2、基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的(　)的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。

　　A、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B、《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》

　　C、《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

　　D、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

　　3、以下對于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述錯誤的是(　)。

　　A、基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，要根據(jù)投資者的資金狀況區(qū)別對待

　　B、基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌

　　C、基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

　　D、基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關(guān)規(guī)定

　　4、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A、客觀、全面、準確

　　B、真實、準確、完整

　　C、客觀、公正、及時

　　D、真實、完整、及時

　　5、以下不屬于基金宣傳推介材料的是(　)。

　　A、公開出版資料

　　B、銷售人員私自印刷的宣傳單

　　C、電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料

　　D、海報、戶外廣告

　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的(　)檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、高級管理人員和督察長

　　B、營業(yè)部負責人

　　C、部門經(jīng)理

　　D、部門經(jīng)理和督察長

　　7、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(　)備案。

　　A、工商注冊登記所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

　　B、工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、主要經(jīng)營活動所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

　　D、主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　8、制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當對其內(nèi)容負責，保證其內(nèi)容的(　)，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　A、合規(guī)性

　　B、合法性

　　C、真實性

　　D、有效性

　　9、下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的要求，表述錯誤的是(　)。

　　A、基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

　　C、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d所有完整會計年度的業(yè)績

　　D、業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當予以特別說明

　　10、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當遵守的規(guī)定不包括(　)。

　　A、向投資者承諾未來預(yù)期收益

　　B、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

　　C、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

　　D、真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平

　　11、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形不包括(　)。

　　A、未履行報送手續(xù)

　　B、在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料

　　C、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致

　　D、基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

　　12、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、開除職務(wù)

　　B、監(jiān)管談話

　　C、出具警示函

　　D、記入誠信檔案

　　13、一般來說，基金的收益預(yù)期(　)，投資人承擔的風險也(　)。

　　A、越高;越小

　　B、越低;越小

　　C、越低;越大

　　D、越高;越大

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　14、投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的(　)等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。

　�、�.投資目的

　�、�.投資期限

　�、�.投資經(jīng)驗

　�、�.資產(chǎn)狀況

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、下列關(guān)于基金銷售費用原則性規(guī)范的表述錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《封閉式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，設(shè)定科學合理、簡單清晰的基金銷售費用結(jié)構(gòu)和費率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當競爭

　　B、基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式

　　C、基金管理人應(yīng)在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法

　　D、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，建立健全對基金銷售費用的監(jiān)督和控制機制，持續(xù)提髙對基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務(wù)