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      2020基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)精選練習(xí):基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理_第2頁(yè)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2020年11月10日] 【

        參考答案及解析:

        1、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查治理結(jié)構(gòu)。相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則。(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則。(3)制衡原則。(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則。(5)股東誠(chéng)信與合作原則。(6)公平對(duì)待原則。(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則。(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則。(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則。(10)人員敬業(yè)原則

        2、

        【正確答案】 B

        【答案解析】 本題考查治理結(jié)構(gòu)。相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則。(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則。(3)制衡原則。(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則。(5)股東誠(chéng)信與合作原則。(6)公平對(duì)待原則。(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則。(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則。(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則。(10)人員敬業(yè)原則

        3、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查治理結(jié)構(gòu)。公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性。在董事會(huì)層面,在制度建設(shè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立。股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng),不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。在經(jīng)理層層面,在職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù),不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。在公司文化層面,應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂情況

        4、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù);鸸竟蓶|按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利,并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。公司股東享有的權(quán)利包括:(1)收益分配權(quán)。(2)表決和監(jiān)督權(quán)。(3)知情權(quán)。

        5、

        【正確答案】 B

        【答案解析】 本題考查相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)。基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利,并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括:(1)履行出資義務(wù)。(2)尊重公司的獨(dú)立性。(3)長(zhǎng)期投資的理念

        6、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)。股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料。

        7、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查股東會(huì)。一般來(lái)說(shuō),基金公司股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括:(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換董事,批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng);選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案,審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(4)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本或注冊(cè)資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議;對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議;批準(zhǔn)成立、收購(gòu)或處置公司在中國(guó)境內(nèi)外的任何子公司;對(duì)公司合并、分立,變更公司形式,解散和清算作出決議。(5)修改公司章程,批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

        8、

        【正確答案】 C

        【答案解析】 本題考查董事和董事會(huì)。按照相關(guān)法律法規(guī),基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán):(1)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(2)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度,體現(xiàn)公司的統(tǒng)一性和完整性,從制度設(shè)計(jì)上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立;(3)批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理,并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜;(5)批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易;(6)審議公司管理的公募基金的定期報(bào)告;(7)批準(zhǔn)聘任或者替換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

        9、

        【正確答案】 B

        【答案解析】 本題考查董事和董事會(huì)。獨(dú)立董事制度有兩方面重要內(nèi)容:一是規(guī)定獨(dú)立董事的人數(shù)及在董事會(huì)的人數(shù)比例,二是在議事規(guī)則、表決機(jī)制的安排上合理發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

        10、

        【正確答案】 B

        【答案解析】 本題考查監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)

        11、

        【正確答案】 C

        【答案解析】 本題考查管理層和督察長(zhǎng)制度。督察長(zhǎng)的職責(zé)包括:(1)組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導(dǎo)公司各部門(mén)及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施。(2)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。(3)對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。(4)向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況。(5)及時(shí)處理監(jiān)管部門(mén)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),配合監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。(6)保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿,包括合規(guī)審查意見(jiàn)、合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等,以備審查。

        12、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則;鸸芾砉驹谠O(shè)立子公司時(shí),要認(rèn)清自身基礎(chǔ)定位,結(jié)合自身資源稟賦,遵循監(jiān)管要求,梳理完善母子公司組織架構(gòu),堅(jiān)持以公募基金為主業(yè),以專(zhuān)業(yè)化、特色化、差異化為原則,避免母子公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、盲目發(fā)展。

        13、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查機(jī)構(gòu)設(shè)置原則。在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí),一定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則:(1)相互制約和不相容職責(zé)分離原則。(2)授權(quán)清晰原則。(3)適時(shí)性原則。

        14、

        【正確答案】 B

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)職。圖中的空白框中應(yīng)該填入的機(jī)構(gòu)為監(jiān)事會(huì)。

        15、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體為:(1)決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則;(2)決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念;(3)決定基金的資產(chǎn)分配比例,制定并定期調(diào)整投資總體方案;(4)審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過(guò)基金凈值某一比例重倉(cāng)個(gè)股的投資方案;(5)審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況;⑥定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)

        16、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。投資決策委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議又分為例會(huì)和年會(huì)。年會(huì)每年召開(kāi)一次,審議通過(guò)基金年度投資目標(biāo)和計(jì)劃;例會(huì)每月召開(kāi)一次,討論基金投資的各有關(guān)事宜。如有必要,召開(kāi)投資決策委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議

        17、

        【正確答案】 C

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括:(1)討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略;(2)審核具體產(chǎn)品方案,評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);(3)根據(jù)銷(xiāo)售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

        18、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議可以每月召開(kāi)一次;對(duì)于突發(fā)事件,經(jīng)委員會(huì)成員提議可以召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

        19、

        【正確答案】 D

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)可以包括IT治理委員會(huì)和估值委員會(huì)。

        20、

        【正確答案】 A

        【答案解析】 本題考查具體機(jī)構(gòu)設(shè)置。估值委員會(huì)由公司主管基金運(yùn)營(yíng)的副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、投資/研究總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)控部門(mén)、基金運(yùn)營(yíng)部等相關(guān)人員組成。

      1 2
      責(zé)編:jiaojiao95

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