1、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設(shè)立基金的申請注冊文件應(yīng)當(dāng)包括()

　�、窕�金合同草案

　�、蚧�金托管協(xié)議草案

　　Ⅲ招募說明書草案

　�、艋�金驗資報告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是()

　　A不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

　　B不得和基金招募說明書同時刊登

　　C不得有選擇性的披露重大信息

　　D不得預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　【答案】B

　　3、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有()

　　Ⅰ營造公司合規(guī)文化

　�、騾⑴c基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造

　�、箝_展合規(guī)培訓(xùn)

　　Ⅳ協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　4、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是()

　�、裢顿Y者繳納基金份額認購款項時，即表明其對基金合同的承認和接受，此時基金合同生效

　�、蚧�金投資運作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定，一般不會在招募說明書出現(xiàn)

　�、蠡�金份額持有人有權(quán)要求召開持有人大會并對大會審議事項表決權(quán)

　�、艋�金份額持有人無權(quán)對基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【答案】A

　　5、某基金銷售機構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時對其風(fēng)險承受能力評價一次，并長期使用該評價結(jié)果。該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的()

　　A投資人利益優(yōu)先原則

　　B及時原則

　　C差異性原則

　　D全面性原則

　　【答案】B

　　6、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是()

　�、褙泿攀袌龌�金招募說明書中約定申購、贖回費率均為0

　�、蚍忾]式基金招募說明書中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

　�、蠡旌闲突�金招募說明書中約定基金份額凈值低于1時將停止計提管理費

　　ⅣETF招募說明書中約定既在交易所上市交易，也在一級市場以組合證券進行申購和贖回

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是()

　　A管理人可以接受全額贖回申請

　　B巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

　　C巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指

　　D定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

　　管理人可以暫停接受贖回申請

　　【答案】D

　　8、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()

　　A張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

　　B張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

　　C張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

　　D張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

　　【答案】C

　　9、客戶甲的風(fēng)險承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動向其推薦高等風(fēng)險基金，乙的行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A誠實守信

　　B客戶利益優(yōu)先

　　C客戶至上

　　D專業(yè)審慎

　　【答案】 D

　　10、M基金銷售機構(gòu)正在向普通投資者銷售分級股票型基金，下列行為合規(guī)的是()

　　A以分級股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績推算未來一年的投資回報

　　B向普通投資者說明，分級股票型基金的分級A類的投資回報類似于銀行存款

　　C向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級股票型基金

　　D向風(fēng)險承受能力最強的普通投資者解釋說明分級基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險

　　【答案】D

　　11、以下屬于基金管理人監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是()

　　A罷免對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任的董事

　　B提議召開董事會會議

　　c主持召開臨時股東會

　　D檢查公司的財務(wù)

　　【答案】D

　　12、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會，,以下表述正確的是()

　　A理事會會議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過方能生效

　　B理事會成員均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中選出，由會員大會選舉產(chǎn)生

　　C理事會是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)

　　D理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開

　　【答案】C

　　13、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后,可于()起贖回該部分基金份額。

　　AT+3

　　BT+2

　　CT+1

　　DT

　　【答案】B

　　14、關(guān)于某基金代銷機構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是()

　　A宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個工作日內(nèi)予以報備

　　B宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書

　　C宣傳資料需要通過負責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查

　　D宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案

　　【答案】B

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　15、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制期限不得超()個交易日,案情復(fù)雜的,可以延長()個交易日。

　　A15,15

　　B30,15

　　C30,30

　　D15,30

　　【答案】A