11.場外認購的LOF基金份額注冊登記在(　)。

　　A.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　D.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　12.一般情況下，認購LOF份額時不需要開立(　)。

　　A.深交所開放式基金賬戶

　　B.深交所人民幣普通證券賬戶

　　C.上交所開放式基金賬戶

　　D.深交所證券投資基金賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　13.關(guān)于QDII基金份額認購和分級基金份額認購的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

　　B.QDII基金份額只能用人民幣認購

　　C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

　　D.分級基金份額募集期間，投資者可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行場外認購分級基金份額

　　『正確答案』B

　　『答案解析』B項錯誤，QDII基金份額除可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。

　　14.封閉式基金上市交易時，報價單位為每份基金價格�；�金的申報價格最小變動單位為(　)人民幣，單筆最大申報數(shù)量應當?shù)陀?　)。

　　A.0.01元，200萬份

　　B.0.001元，100萬份

　　C.0.001元，200萬份

　　D.0.01元，100萬份

　　『正確答案』B

　　『答案解析』封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，單筆最大申報數(shù)量應當?shù)陀?00萬份。

　　15.關(guān)于封閉式基金份額上市交易的說法，錯誤的是(　)。

　　A.基金合同期限為3年以上

　　B.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易時間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9：30至11：30，13：00至15：00

　　D.遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項A錯誤，封閉式基金份額上市交易，基金合同期限應當在5年以上。

　　16.開放式基金認購與基金申購的區(qū)別不包括(　)。

　　A.認購費一般低于申購費

　　B.認購是按1元進行認購，申購通常按未知價確認

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認

　　D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，并且有封閉期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D項錯誤，認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，確認后的下一工作日就可以贖回。

　　17.關(guān)于我國開放式基金贖回的說法，不正確的是(　)。

　　A.必須以金額贖回方式進行

　　B.采取未知價交易原則

　　C.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　D.采取份額贖回的方式

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則。

　　18.開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(　)，并應歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應歸入基金財產(chǎn)。

　　19.某投資人投資1萬元申購某上市開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.050元，則其可得到的申購份額為(　)份。

　　A.9480.95

　　B.9383.06

　　C.9350.95

　　D.9280.95

　　『正確答案』B

　　『答案解析』凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.06(份)。

　　20.按規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的(　)時，為巨額贖回。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.8%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』開放式基金，單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。