11、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。

　　A.崗位職業(yè)道德實踐

　　B.基金業(yè)協(xié)會的自律

　　C.樹立基金職業(yè)道德典型

　　D.社會各界持續(xù)監(jiān)督

　　答案：A

　　【解析】基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要包括下面五種：(1)崗前職業(yè)道德教育;(2)崗位職業(yè)道德教育;(3)基金業(yè)協(xié)會的自律;(4)樹立基金職業(yè)道德典型;(5)社會各界持續(xù)監(jiān)督。

　　12、銷售機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于20年，且自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：C

　　【解析】銷售機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于20年，且自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　13、公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列()行為。

　　A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　答案：C

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;侵占，挪用基金財產(chǎn);泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　14、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額()，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.達到準予注冊規(guī)模的80%以上

　　B.達到準予注冊規(guī)模的100%以上

　　C.超過準予注冊的最低募集份額總額

　　D.超過準予注冊的最高募集份額總額

　　答案：C

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　15、披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：B

　　【解析】披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

　　16、編制基金年度報告，應在每年結(jié)束之日起()日內(nèi)完成。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：D

　　【解析】基金年度報告應在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　17、處于探索階段的中國基金業(yè)的發(fā)展的特點不包括()。

　　A.探索性

　　B.自發(fā)性

　　C.開放性

　　D.不規(guī)范性

　　答案：C

　　【解析】我國在探索階段的基金發(fā)展的特點包括探索性、自發(fā)性和不規(guī)范性。

　　18、基金銷售()是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.規(guī)范性

　　B.專業(yè)性

　　C.適用性

　　D.服務性

　　答案：C

　　【解析】基金銷售適用性是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　19、()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.月度報告

　　B.季度報告

　　C.半年度報告

　　D.年度報告

　　答案：D

　　【解析】年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　20、基金的會計核算內(nèi)容不包括()。

　　A.費用核算

　　B.證券和衍生工具交易核算

　　C.概率核算

　　D.估值核算

　　答案：C

　　【解析】基金會計核算的內(nèi)容主要包括：(一)證券和衍生工具交易核算;(二)權(quán)益核算;(三)利息和溢價核算;(四)費用核算;(五)基金申購與贖回核算;(六)估值核算;(七)利潤核算;(八)基金財務會計報告;(九)基金會計核算的復核。