1.(　　)是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

　　A.政府

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　2.按照(　　)的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交易方式

　　D.交割期限

　　3.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(　　)在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè)

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　4.按交割期限的不同，金融市場可分為(　　)。

　　A.票據(jù)市場和證券市場

　　B.一級市場和二級市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　5.(　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

　　A.美國財政部

　　B.英國財政部

　　C.美國銀行

　　D.中央銀行

　　6.從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　7.保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險資產(chǎn)管理計劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計劃

　　D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

　　8.(　　)是投資基金中最主要的一種類別。

　　A.私募股權(quán)基金

　　B.證券投資基金

　　C.風(fēng)險投資基金

　　D.另類投資基金

　　9.下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式

　　10.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險

　　11.證券投資基金在(　　)被稱為共同基金。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國香港

　　D.日本

　　12.基金管理人的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.基金的募集

　　B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　C.為投資者爭取最大投資收益

　　D.基金資產(chǎn)保管

　　13.下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.保險公司可申請從事基金代理銷售

　　B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案

　　C.基金評價機(jī)構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　14.中國證券業(yè)協(xié)會成立于(　　)。

　　A.2012年6月7日

　　B.1991年8月28日

　　C.2001年8月28日

　　D.2002年12月4日

　　15.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　　)。

　　I.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限基金不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

　　Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計價;封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或溢價，多為折價

　　Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ