11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負責(zé)。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險意識，促進公司內(nèi)部風(fēng)險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告工商行政機關(guān)

　　D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　18、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A、公司董事會

　　B、公司監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實義務(wù)的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場的行為

　　C、參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ