1、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，具有(　)。

　　A、規(guī)范性

　　B、繼承性

　　C、差異性

　　D、約束性

　　2、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、道德和法律的調(diào)整范圍沒(méi)有交叉關(guān)系

　　B、法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律

　　C、法律是國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范

　　D、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利

　　3、職業(yè)道德的作用有(　)。

　　I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　II.提升職業(yè)素質(zhì)

　　III.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　IV.消除職業(yè)矛盾

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、III、IV

　　D、II、III、IV

　　4、在直接與金錢(qián)、資產(chǎn)發(fā)生關(guān)系的行業(yè)，由于從業(yè)人員在金錢(qián)、業(yè)績(jī)面前容易喪失道德和理智，從而違背職業(yè)道德，因此(　)非常重要。

　　A、調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B、提升職業(yè)素質(zhì)

　　C、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D、加強(qiáng)職業(yè)引導(dǎo)

　　5、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　B、是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡(jiǎn)稱(chēng)

　　C、是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D、與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系

　　6、某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(　)。

　　A、甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需制止乙的行為

　　B、甲無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C、甲無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　D、甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　7、某基金管理公司銷(xiāo)售人員甲在與客戶(hù)乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是(　)。

　　A、對(duì)乙的違法行為積極舉報(bào)

　　B、堅(jiān)持保守客戶(hù)秘密

　　C、要求客戶(hù)乙加大購(gòu)買(mǎi)自己所銷(xiāo)售的基金，否則予以揭發(fā)

　　D、只要客戶(hù)不虧損，及時(shí)把乙所在公司的錢(qián)補(bǔ)上，就不舉報(bào)

　　8、下列不屬于欺詐客戶(hù)的是(　)。

　�、�.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　�、�.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　�、�.基金從業(yè)人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、II、III、IV

　　D、II、IV

　　9、某公募基金公司經(jīng)理甲在一次偶然的場(chǎng)合，從朋友乙處得知乙所供職的A公司將要收購(gòu)B公司，甲便利用此消息在證券市場(chǎng)進(jìn)行了投資交易。此行為違反了基金職業(yè)道德中的(　)。

　　A、守法合規(guī)

　　B、不得操縱市場(chǎng)

　　C、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D、專(zhuān)業(yè)審慎

　　10、下列屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是(　)。

　�、�.來(lái)源可靠的信息

　　Ⅱ.“重要”的信息

　�、�.“非公開(kāi)”的信息

　　Ⅳ.“非官方”的信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、確�；�金管理人利益

　　B、維護(hù)社會(huì)公眾利益

　　C、優(yōu)先保證持有人利益

　　D、自覺(jué)遵守法律法規(guī)

　　12、當(dāng)客戶(hù)的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是(　)。

　　A、優(yōu)先滿(mǎn)足從業(yè)人員個(gè)人的利益

　　B、優(yōu)先滿(mǎn)足股東的利益

　　C、優(yōu)先滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)的利益

　　D、優(yōu)先滿(mǎn)足客戶(hù)的利益

　　13、關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B、不利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C、不利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D、為了迎合客戶(hù)的不合理需求，留住客戶(hù)，必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益

　　14、下列行為中違反忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德要求的是(　)。

　　A、保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

　　B、從業(yè)人員離職后無(wú)須遵守競(jìng)業(yè)禁止要求

　　C、防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　D、離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

　　15、基金經(jīng)理甲在公司高層會(huì)議上獲知某項(xiàng)重要信息，在私下場(chǎng)合其將此信息與同事進(jìn)行了交流。此行為違反了(　)原則。

　　A、忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B、守法合規(guī)

　　C、專(zhuān)業(yè)審慎

　　D、保守秘密

　　16、下列不屬于基金職業(yè)道德教育途徑的是(　)。

　　A、崗前職業(yè)道德教育

　　B、從業(yè)人員自我規(guī)范

　　C、社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

　　D、崗位職業(yè)道德教育