基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.規(guī)范證券投資基金活動

　　B.保護基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.保護投資人利益

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金監(jiān)管目標(biāo)包括：保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。其中，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人利益，直接目標(biāo)是規(guī)范證券投資基金活動。

　　基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.刑事處罰

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.調(diào)查取證

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　關(guān)于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施，以下表述錯誤的是(　)

　　A.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

　　B.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券，可以直接凍結(jié)或者查封

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

　　D.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)處理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考察中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施。證監(jiān)會對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，B選項錯誤。

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的會員，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會會員分為四類：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員

　　B.基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為普通會員

　　C.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)由全體會員組成

　　D.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金業(yè)協(xié)會會員分為四類：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。 基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員; 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是(　)。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進同業(yè)交流

　　D.對違法違規(guī)行為進行行政處罰

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自律性組織基金業(yè)協(xié)會的作用。基金業(yè)協(xié)會為自律性組織，可以給予紀(jì)律處罰，但無權(quán)做出行政處罰，有權(quán)做出行政處罰的是中國證監(jiān)會。

　　依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，公募基金管理人由依法設(shè)立的(　)擔(dān)任。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。

　　下列可以作為基金管理人注冊資本出資形式的是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商標(biāo)權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.勞務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金管理人的監(jiān)管�；�金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東為法人的(　)不得低于2億元人民幣。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.注冊資本

　　C.資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對基金管理人準(zhǔn)入的監(jiān)管。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　關(guān)于基金托管機構(gòu)，說法錯誤的是(　)。

　　A.基金托管人可以由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任

　　B.基金托管人也可以由其它金融機構(gòu)擔(dān)任

　　C.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　下列(　)是基金銷售機構(gòu)的法定義務(wù)。

　　A.出具法律意見

　　B.客觀公正開展基金評價業(yè)務(wù)

　　C.提供基金投資顧問服務(wù)

　　D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險

　　『正確答案』D

　　『答案解析』A選項是律師事務(wù)所的義務(wù);B是評級機構(gòu)的法律義務(wù);C是基金投資顧問機構(gòu)的法定義務(wù)。