1. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定， 關于基金宣傳推介材料， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺， 也投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)

　　D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

　　參考答案： A

　　2. 以下哪一項屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容( )。

　　A. 建立嚴密的研究工作業(yè)務流程

　　B. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

　　C. 健全投資決策授權制度， 明確界定投資權限

　　D. 建立投資風險評估與管理制度

　　參考答案： A

　　3. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的紀律處分措施不包括( )。

　　A. 取消基金從業(yè)資格

　　B. 書面警示

　　C. 采取證券市場禁入措施

　　D. 認定為不適當人選

　　參考答案： C

　　4. 下列關于基金財產(chǎn)的運用， 合規(guī)的是( )。

　　A 購買上市公司定向增發(fā)的股票

　　B 用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)

　　C 購買基金托管人的股權

　　D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

　　參考答案： A

　　5. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是( )。

　　A. 副總經(jīng)理

　　B. 合規(guī)風控負責人

　　C. 財務負責人

　　D. 總經(jīng)理

　　參考答案： C

　　6. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動性， 必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn); 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型， 以下正確的是( )。

　　A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

　　B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

　　C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

　　D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

　　參考答案： D

　　7. 關于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 當發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人應當通知基金份額持有人， 說明有關處理方法， 同時在指定媒介上予以公告

　　B. 基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理

　　C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個

　　開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權

　　D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當日的價格，延遲至下一個開放日辦理

　　參考答案： D

　　8. 關于基金管理人的合規(guī)性風險， 以下表述正確的是( )。

　�、�、在具體風險事件中，合規(guī)風險可表現(xiàn)為操作風險、聲譽風險或道德風險

　　Ⅱ、合規(guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

　�、�、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險

　�、�、對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

　　A. Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： C

　　9. 與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關于上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的優(yōu)勢， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 跟蹤某一標的市場指數(shù)， 復制效果好

　　B. 買賣更方便， 可以在交易日隨時進行買賣

　　C. 管理費用更低， 交易成本更低

　　D. 無套利機會， 相對更加公平

　　參考答案： D

　　10. 投資者張某打算用 1000 萬閑置人民幣資金進行投資,基金銷售機構工作人員小王向他推薦了 4 支基金,a 是公募貨幣基金,b 是公募股票基金,c 是私募股權基金,d 是私募藝術品基金。假設張某是該基金銷售機構認定的高風險承受能力合格投資者,則以上 4 種基金可以向他推薦的有( )。

　　A. a、b、c、d

　　B. a、b、c

　　C. b、c、d

　　D. a、c、d

　　參考答案： A