1. 以下關于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

　　A. 規(guī)范性

　　B. 繼承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　參考答案： D

　　2. 基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責對象為( )。

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案： A

　　3. 關于開放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法

　　B. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費

　　C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費用較低

　　D. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

　　參考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售機構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A. 責令基金管理公司進行整改

　　B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

　　C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施

　　D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函

　　參考答案： B

　　5. 基金募集機構(gòu)應當通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應包括但不限于( )。

　�、�.投資者的職業(yè)

　�、�.投資者的學歷

　�、�.投資者的計劃投資期限

　�、�.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： C

　　6. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行估值時， 符合專業(yè)審慎原則的是( )。

　　A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值

　　B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法

　　C. 與相關部門討論估值技術及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經(jīng)公司估值委員會審議后， 采取適當?shù)姆椒ㄟM行估值

　　D. 應盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定

　　參考答案： C

　　7. 基金銷售機構(gòu)應根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為() 履行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責而設立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。

　　A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　參考答案： B

　　8. 私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事項是( )。

　　A. 基金的銷售機構(gòu)及基金承擔的費用

　　B. 基金投資收益分配

　　C. 基金的資產(chǎn)負債表

　　D. 基金公司計提的風險準備金

　　參考答案： D

　　9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構(gòu)對所有投資投資者履行相同的適當性義務， 該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導原則?

　　A. 及時性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 投資人利益優(yōu)先選擇

　　D. 差異性原則

　　參考答案： D

　　10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機構(gòu)，屬于

　　()的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 場外到場內(nèi)

　　B. 場外到場外

　　C. 場內(nèi)到場外

　　D. 場內(nèi)到場內(nèi)

　　參考答案： D

　　11. 關于資產(chǎn)管理行業(yè)功能， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠促進市場經(jīng)濟體系有效配置資源

　　B. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?qū)�金融資產(chǎn)進行合理定價

　　C. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠使投資融資更加便利

　　D. 資產(chǎn)管理行業(yè)將資金需求方和提供方連接起來并收取費用，提高了金融市場的交易成本

　　參考答案： D

　　12. 關于證券投資基金的概念和運作方式，以下表述正確的是( )。

　　A. 投資者可以通過投資證券基金獲得更高的投資收益

　　B. 證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管

　　C. 證券投資基金可以由基金投資者自己進行投資管理

　　D. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

　　參考答案： D

　　13. A 公募基金管理公司的股東 B 公司是一家基金服務機構(gòu)，關于兩者業(yè)務合作的可行性， 以下說法正確的是( )。

　　A. B 公司不得查閱 A 公司賬冊

　　B. B 公司可以為 A 公司提供服務，并對其接觸的基金未公開信息承擔保密義務

　　C. B 公司可以為 A 公司提供服務， 但不得接觸基金的未公開信息

　　D. B 公司可以為 A 公司開展基金托管服務

　　參考答案： B

　　14. 關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 《證券投資基金法》關于“ 基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責

　　B. 基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構(gòu)等其他機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員

　　C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場

　　的政府監(jiān)管機構(gòu)

　　D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

　　參考答案： C

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　15. 某銀行開展與基金管理公司的合作， 根據(jù)基金銷售適用性的要求， 以下做法正確的是( )。

　�、�.對基金管理公司的產(chǎn)品和服務進行風險等級設置

　�、�.對該投資者進行分類

　　Ⅲ.對基金管理公司產(chǎn)品的未來業(yè)績表現(xiàn)進行預測和評估

　�、�.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者進行匹配

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： A

　　16. 關于公募基金年度報告， 下列表述正確的是( )。

　　A. 基金年度報告應披露近 5 年每年的基金收益分配情況

　　B. 基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計

　　C. 基金年度報告須經(jīng) 3/4 以上獨立董事簽字同意， 并由董事長簽發(fā)

　　D. 基金年度報告應當在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成并公告

　　參考答案： B

　　17. 關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 應采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

　　B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機構(gòu)報告

　　C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　參考答案： B

　　18. 關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是( )。

　�、窆�司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

　　Ⅱ公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估

　�、蠊�司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： B

　　19. 關于 QDII 基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是( )。

　　A.QDII 基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

　　B.QDII 基金禁止投資于遠期合約、互換

　　C.QDII 基金可投資于公募基金， 也可投資于基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　D.QDII 基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬

　　參考答案： D

　　20. 關于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則， 以下表述正確的是( )。

　　A. 內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B. 內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本， 提高經(jīng)濟效益

　　C. 內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“ 繞彎” 執(zhí)行

　　D. 內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員， 無需涉及所有人

　　參考答案： A