1.以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　D.以下說法都正確

　　答案： D

　　解析： 相關(guān)準(zhǔn)則包括：

　�、倭⒎�機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;

　�、诨�金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;

　�、酃�司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　2.下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有()。

　　A.股票型基金

　　B.債券型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　答案： C

　　解析： ETF的申購和贖回采用指定的一籃子證券。

　　3.信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.規(guī)范性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　答案： C

　　解析： 信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　4.按照資金來源和用途，基金可以分成()。

　　A.公募基金與私募基金

　　B.公司型基金與契約型基金

　　C.在岸基金與離岸基金

　　D.債券型基金與股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按照資金來源和用途，基金可以分成在庫基金和離岸基金。

　　5.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了().

　　A.完整性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.真實(shí)性原則

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。

　　6.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的有()。

　　A.被動(dòng)型的指數(shù)型基金

　　B.申購和贖回通過交易所進(jìn)行

　　C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D. 申購和贖回時(shí)基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　答案： D

　　解析： ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　7.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金份額持有人

　　答案： B

　　解析： 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　8.為確保基金銷售()的貫徹實(shí)施，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.適用性

　　答案： D

　　解析： 基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　9.下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，說法不正確的是()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　答案： D

　　解析： 專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是誠實(shí)守信的基本要求。

　　10.目前，我國()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.基金管理人指定的證券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)，上市開放式基金即LOF。

　　11.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度 ，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

　　B.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　C.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　答案： B

　　解析： 公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　12.基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.33%

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　13.基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案： C

　　解析： 基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。

　　14.我國基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指()。

　　A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

　　B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格準(zhǔn)準(zhǔn)

　　C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

　　D.以上均不正確

　　答案： B

　　解析： 考察對(duì)重大性標(biāo)準(zhǔn)的理解。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　15.投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A.T T+1

　　B.T+1 T+2

　　C.T+1 T+1

　　D.T+2 T+2

　　答案： B

　　解析： ―段而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。