1.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　2.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　)備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的(　)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　A.6個月內(nèi)

　　B.2個月內(nèi)

　　C.4個月內(nèi)

　　D.1個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　4.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.保護(hù)基金管理人的利益

　　B.規(guī)范證券投資基金活動

　　C.保障投資人利益

　　D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)，基金監(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)。

　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，在采取相關(guān)措施的同時(shí)，應(yīng)該報(bào)告(　)。

　　A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會在基金公司經(jīng)營場所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會在基金公司注冊所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　6.不屬于基金管理人職責(zé)終止事由的是(　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷

　　D.被依法宣告破產(chǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項(xiàng)A屬于基金托管人職責(zé)終止的情形。

　　7.下列不是基金監(jiān)管的基本原則的是(　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.規(guī)范監(jiān)管原則

　　C.保護(hù)投資人利益原則

　　D.高效監(jiān)管原則

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監(jiān)管的基本原則包括：①保護(hù)投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　8.為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)不包括(　)。

　　A.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　『正確答案』A

　　『答案解析』全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)。

　　9.下列說法錯誤的是(　)。

　　A.擔(dān)任基金經(jīng)理人的條件之一是最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的不得擔(dān)任基金管理人的董事

　　C.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員

　　D.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)牟坏脫?dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。

　　10.下列對非公開募集基金募集對象的說法正確的是(　)。

　　A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過300人

　　B.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于50萬元

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定

　　D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不需要核查最終投資者是否為合格投資者

　　『正確答案』C

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人，選項(xiàng)A表述錯誤。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人，選項(xiàng)B表述錯誤。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　11.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對基金市場的檢查的說法錯誤的是(　)。

　　A.檢查可以分為日常檢查和年度檢查

　　B.檢查可以分為實(shí)地檢查和異地檢查

　　C.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

　　D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查

　　『正確答案』B

　　『答案解析』檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　12.下列關(guān)于基金監(jiān)管說法錯誤的是(　)。

　　A.基金監(jiān)管體系是指基金監(jiān)管活動各要素及其相互間的關(guān)系

　　B.基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等

　　C.基金監(jiān)管體制是指基金監(jiān)管活動主體及其義務(wù)的制度體系

　　D.基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管活動所要達(dá)到的目的和效果

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金監(jiān)管體制是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。

　　13.下列說法正確的是(　)。

　　A.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金主要當(dāng)事人及其活動的監(jiān)督或管理

　　B.廣義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施

　　C.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　D.適度監(jiān)管原則要求監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域，形成以行業(yè)自律為核心、以行政監(jiān)管為基礎(chǔ)、以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為紐帶、以社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局

　　『正確答案』C

　　『答案解析』廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理，選項(xiàng)A表述錯誤。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施，選項(xiàng)B表述錯誤。適度監(jiān)管原則要求監(jiān)管范圍嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域，形成以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。