證券投資基金運作關(guān)系

　�。�1）下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是(　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金代銷機構(gòu)

　　D.基金份額持有人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金合同當(dāng)事人。C是基金服務(wù)機構(gòu)。

　�。�2）在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.信托公司

　　D.基金管理公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的擔(dān)任資格。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　（3）基金管理人的最主要職責(zé)是(　)。

　　A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.基金資產(chǎn)的清算

　　D.基金資產(chǎn)的投資運作

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的職責(zé)。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　�。�4）下列選項中不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是(　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.依法轉(zhuǎn)讓或者申購贖回持有的基金份額

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金份額持有人的權(quán)利。查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，是基金份額持有人的權(quán)利，但無權(quán)查閱未公開的資料。故D錯誤。

　�。�5）投資者基金份額賬戶由(　)建立。

　　A.基金份額登記機構(gòu)

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金托管人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金份額登記機構(gòu)�；�金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資人的基金賬戶;(2)負責(zé)基金份額的登記;(3)基金交易確認;(4)代理發(fā)放紅利;(5)建立并保管基金份額持有人名冊;(6)法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　�。�6）下列基金服務(wù)機構(gòu)中需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊的是 (　)。

　　A.估值核算機構(gòu)

　　B.投資顧問機構(gòu)

　　C.評價機構(gòu)

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。估值核算機構(gòu)、投資顧問機構(gòu)是向中國證監(jiān)會申請注冊。