1、下列關(guān)于非公開募集基金的信息披露和報送的說法，正確的是()。

　　A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定

　　B.發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

　　D.對私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

　　答案：A

　　【解析】發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。B項不正確;私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況，C項不正確;對私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，D項不正確。

　　2、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開.是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境和內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制規(guī)范

　　C.內(nèi)部控制章程

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　答案：D

　　【解析】內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境和內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　3、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　【解析】中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人。

　　4、()的進(jìn)入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)人。

　　A.債券市場

　　B.股票市場

　　C.貨幣市場

　　D.資本市場

　　答案：C

　　【解析】貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是：貨幣市場的進(jìn)入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　5、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供。()應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　A.基金銷售渠道審慎調(diào)查

　　B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果

　　C.基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

　　D.基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價

　　答案：B

　　【解析】對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供。由基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明�；�金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)的方式不包括()。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件.審慎考查應(yīng)聘人員

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)建立科學(xué)合理的績效評價體系，健全激勵、約束機(jī)制

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，建立管理檔案.對銷售人員行為、誠信、獎懲情況進(jìn)行記錄

　　答案：A

　　【解析】基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格是從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的條件。

　　7、()不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺。

　　A.風(fēng)險系統(tǒng)

　　B.支持系統(tǒng)

　　C.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　答案：A

　　【解析】證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　8、基金運作信息披露文件不包括()。

　　A.基金凈值公告

　　B.基金登記信息披露

　　C.基金定期公告

　　D.基金上市交易公告

　　答案：B

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括：基金凈值公告、基金定期公告和基金上市交易公告等。

　　9、現(xiàn)金替代的類型不包括()。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.強(qiáng)制現(xiàn)金替代

　　D.必須現(xiàn)金替代

　　答案：C

　　【解析】現(xiàn)金替代的類型分為：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。

　　10、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()，并制定協(xié)會章程。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.會員大會

　　D.理事會

　　答案：C

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，并制定協(xié)會章程。

　　11、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費為()。

　　A.0

　　B.0.5%

　　C.0.3%

　　D.0.2%

　　答案：A

　　【解析】目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費為0。

　　12、從運作模式而言，基金中基金產(chǎn)品不包括()。

　　A.主動管理主動型FOF

　　B.內(nèi)部FOF

　　C.主動管理被動型FOF

　　D.被動管理被動型FOF

　　答案：B

　　【解析】從運作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動管理主動型FOF、主動管理被動型FOF、被動管理主動型FOF、被動管理被動型FOF四類。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
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　　13、私募股權(quán)基金的獲利形式不包括()。

　　A.上市

　　B.并購

　　C.管理層回購

　　D.贖回

　　答案：D

　　【解析】私募股權(quán)基金通過上市、并購和管理層回購等方式出售持股獲利。

　　14、修改公司章程、批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于()的職權(quán)范圍。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.監(jiān)事會

　　D.督察長

　　答案：B

　　15、對于私募基金管理人填報的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　【解析】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。