1、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于()人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　答案：D

　　【解析】基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。

　　2、基金產品風險評價所依據的因素不包括()。

　　A.基金招募說明書中明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金風險和收益的計算方法

　　D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　答案：C

　　【解析】基金產品風險評價應當依據的因素包括：(1)基金招募說明書中明示的投資方向、投資范圍和投資比例;(2)基金的歷史規(guī)模和持倉比例;(3)基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度;(4)基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

　　3、內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.及時性

　　C.有效性

　　D.獨立性

　　答案：C

　　【解析】內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。有效性原則的含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應經濟監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提高合理保證。

　　4、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到準予注冊規(guī)模的()以上。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：D

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到準予注冊規(guī)模的80%以上，而開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額。

　　5、()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　答案：C

　　【解析】誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　6、合規(guī)管理部門制定的合規(guī)管理計劃的內容不包括()。

　　A.特定政策和程序的實施與評價

　　B.合規(guī)風險評估

　　C.合規(guī)性測試

　　D.合規(guī)收益計算

　　答案：D

　　【解析】合規(guī)管理部門制定的合規(guī)管理計劃的內容包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試和合規(guī)培訓與教育等。

　　7、以下不屬于資產管理特征的是()。

　　A.從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產實現增值

　　B.從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產

　　C.從參與方來看，包括委托方和受托方

　　D.從收益特征來看，是有增值的特點

　　答案：D

　　【解析】資產管理具有以下特征：(1)從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產管理人。資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務。(2)從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。(3)從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業(yè)股權等資產實現增值。

　　8、公開募集基金應當經()注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　答案：A

　　【解析】公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊。

　　9、()是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.監(jiān)管合規(guī)性風險

　　C.銷售合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　答案：A

　　【解析】投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　10、LOF份額的認購需要在()登記或注冊系統(tǒng)進行登記。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　答案：A

　　【解析】LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統(tǒng)。

　　11、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品.如()，實現投資組合價值的保本與增值。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.股指期貨

　　D.貨幣市場基金

　　答案：C

　　【解析】對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品。如股票期權、股指期貨等.實現投資組合價值的保本與增值。

　　12、()可以分為持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票和周期型股票等，從而有持續(xù)成長型基金、趨勢增長型基金等。

　　A.收益型股票

　　B.價值型股票

　　C.成長型股票

　　D.防御型股票

　　答案：C

　　【解析】成長型股票可以分為持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票和周期型股票等，從而有持續(xù)成長型基金、趨勢增長型基金等。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　13、督察長向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的情形不包括()。

　　A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

　　B.基金及公司存在重大經營風險或隱患

　　C.公司變更注冊資本時

　　D.督察長依法認為需要報告的其他情形

　　答案：C

　　【解析】督察長向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的情形包括：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;(2)基金及公司存在重大經營風險或隱患;(3)督察長依法認為需要報告的其他情形;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　14、風險資產投資比例的計算公式為()。

　　A.風險資產投資額÷基金凈值×100%

　　B.風險資產投資額÷基金總值×100%

　　C.投資組合現時凈值÷基金凈值×100%

　　D.投資組合現時凈值÷基金總值×100%

　　答案：A

　　【解析】風險資產投資比例=風險資產投資額÷基金凈值×100%。

　　15、基金信息披露允許的行為是()。

　　A.基金募集的情況說明

　　B.證券投資業(yè)績進行預測

　　C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.詆毀其他管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　答案：A

　　【解析】基金信息披露的禁止行為包括：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)證券投資業(yè)績進行預測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(4)詆毀其他管理人、基金托管人或者基金銷售機構;(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。