16、貨幣市場(chǎng)工具的發(fā)行主體通常不包括()。

　　A.政府

　　B.小型企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)

　　答案：B

　　【解析】貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。

　　17、衍生金融工具不包括(??)。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.金融債券

　　D.互換協(xié)議

　　答案：C

　　【解析】衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷地增多。

　　18、申請(qǐng)開立基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)制定()。

　　A.基金資產(chǎn)委托管理制度

　　B.反洗錢內(nèi)部控制制度

　　C.資金投資管理規(guī)定

　　D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　答案：B

　　【解析】申請(qǐng)開立基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。

　　19、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。

　　A.25

　　B.3

　　C.15

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　20、分級(jí)基金的基礎(chǔ)份額是()。

　　A.母基金份額

　　B.子基金份額

　　C.A類份額

　　D.B類份額

　　答案：A

　　【解析】分級(jí)基金的基礎(chǔ)份額稱為母基金份額。

　　21、基金合同生效超過(guò)()個(gè)月的，基金管理人必須編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：B

　　【解析】基金合同生效超過(guò)2個(gè)月的，基金管理人必須編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　22、對(duì)于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，尚未造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括()。

　　A.責(zé)令限期改正

　　B.限制令

　　C.責(zé)令停業(yè)

　　D.責(zé)令更換有關(guān)人員

　　答案：C

　　【解析】對(duì)于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，尚未造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要采取責(zé)令限期改正、限制令和責(zé)令更換有關(guān)人員等強(qiáng)令整改的監(jiān)管措施。

　　23、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不應(yīng)采取的措施是()。

　　A.立即暫停贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.接受全額贖回

　　D.連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，可延期支付贖回金額

　　答案：A

　　【解析】出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回�；�金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　24、我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件不包括()。

　　A.《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　　D.《基金管理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　答案：D

　　【解析】D項(xiàng)屬于監(jiān)管活動(dòng)的自律規(guī)則。

　　25、下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的內(nèi)容?()

　　A.投資管理業(yè)務(wù)控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理控制

　　C.信息披露控制

　　D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

　　答案：B

　　【解析】?jī)?nèi)部控制的內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制，信息披露控制，信息技術(shù)系統(tǒng)控制，會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，監(jiān)察稽核控制，銷售業(yè)務(wù)控制等。

　　26、我國(guó)基金管理人進(jìn)行基金的募集，向()提交相關(guān)文件。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：D

　　【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　27、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)()。

　　A.無(wú)效

　　B.有效

　　C.效力待定

　　D.由客戶決定

　　答案：A

　　【解析】募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

　　28、下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售費(fèi)用?()

　　A.基金募集費(fèi)用

　　B.基金申購(gòu)費(fèi)

　　C.基金贖回費(fèi)

　　D.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　答案：A

　　【解析】基金銷售費(fèi)用主要是指基金的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　29、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()個(gè)月后，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審汁的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：D

　　【解析】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月后，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　30、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人()分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。

　　A.贖回金額

　　B.認(rèn)購(gòu)金額

　　C.申購(gòu)金額

　　D.認(rèn)領(lǐng)金額

　　答案：C

　　【解析】投資者在辦理開放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，申購(gòu)費(fèi)可以采用基金份額申購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式，也可以采用在贖回金額贖回金額中扣除的后端收費(fèi)方式。前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。