21、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告(　)。

　　A、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、董事會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　22、基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行(　)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容。

　　A、全程、動態(tài)

　　B、重點、動態(tài)

　　C、分階段、動態(tài)

　　D、分階段、靜態(tài)

　　23、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和方法

　　B、公司內(nèi)部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制

　　C、基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時，應遵循合規(guī)原則

　　D、基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對員工進行的，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境

　　24、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括(　)。

　　A、合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D、合規(guī)部門的人員配置

　　25、(　)能把公司可能受到的處罰降到最低。

　　A、合規(guī)檢查

　　B、合規(guī)審核

　　C、合規(guī)培訓

　　D、合規(guī)投訴處理

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核的程序不包括(　)。

　　A、制定合規(guī)審核機制

　　B、合規(guī)審核處罰

　　C、合規(guī)審核調(diào)查

　　D、合規(guī)審核評價

　　27、基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　�、�.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

　�、�.國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　�、�.案例警示教育

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因主要有(　)。

　　Ⅰ.誠信體系不健全

　�、�.合規(guī)管理意識缺乏

　　Ⅲ.高層管理人員重視不夠

　�、�.對投資者教育的重視程度不夠

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　29、以下關(guān)于合規(guī)風險的表述，錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)風險在絕大多數(shù)情況發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失

　　B、合規(guī)風險與操作風險、聲譽風險和道德風險是一樣的

　　C、合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，它是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分

　　D、合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險

　　30、(　)是基金管理人的核心業(yè)務。

　　A、自營業(yè)務

　　B、經(jīng)紀業(yè)務

　　C、投資業(yè)務

　　D、資產(chǎn)管理業(yè)務

　　31、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括(　)。

　　A、重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　B、建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門

　　C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制

　　D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　32、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括(　)。

　�、�.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　Ⅱ.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　�、�.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　�、�.嚴格遵守資金清算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括(　)。

　�、�.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　Ⅱ.建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

　�、�.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施

　　Ⅳ.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　34、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括(　)。

　　A、從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　B、建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

　　C、建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　D、對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　　35、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責主要包括(　)。

　�、�.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序

　�、�.配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員

　�、�.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改

　�、�.審議批準公司年度合規(guī)報告

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ