參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個人

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的信息披露和報送。私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的投資方式和范圍�；�金財產(chǎn)應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)對證券投資業(yè)績進行預測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;(5)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查對基金服務機構的監(jiān)管。中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金服務機構的法定義務。基金投資顧問機構及其從業(yè)人員的法定義務：(1)提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù);(2)對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述;(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益;(4)不得損害服務對象的合法權益

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金注冊的申請。C選項的正確描述為：“封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集期限�；�金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的市場準入監(jiān)管。擔任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(包括符合規(guī)定條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理機構)擔任

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件。設立管理公開募集基金的基金管理公司，主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查管理公開募集基金的基金管理公司的審批�；�金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的法定職責。基金管理人的職責之一是按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時地向基金份額持有人分配收益

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對基金管理人出現(xiàn)重大風險的監(jiān)管措施。公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查擔任基金托管人的職責。基金托管人的職責包括：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施：責令整改措施;取消托管資格措施;對基金托管人職責終止的監(jiān)管措施

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記�；�金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續(xù)

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人的法定權利。基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權利。C選項管理基金財產(chǎn)屬于基金管理人的職責

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會的召集�；�金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監(jiān)會備案

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會的召開�；�金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過;但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。