參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回。我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回。ETF投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金的交易費(fèi)用。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)該是最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金的募集程序。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以委托基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見(jiàn)

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的份額發(fā)售。基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理�；�金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的合同生效�；�金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金需滿(mǎn)足募集基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的合同生效。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金費(fèi)用問(wèn)題。場(chǎng)外贖回可以分段設(shè)置贖回費(fèi)率，但場(chǎng)內(nèi)贖回只能采用固定贖回費(fèi)率。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查贖回金額的確定。贖回總金額=10000×1.025=10250(元);贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.005=51.25(元);凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記及款項(xiàng)的支付�；�金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查開(kāi)放式基金巨額贖回的處理。根據(jù)規(guī)定，基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查L(zhǎng)OF的上市交易、申購(gòu)與贖回。ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常每一天指提供一次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查分級(jí)基金的申購(gòu)和贖回。合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額以基礎(chǔ)份額的形式持有。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容�；�金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶(hù);(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;(3)發(fā)放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊(cè);(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金登記的內(nèi)容。不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的登記。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。在基金份額認(rèn)購(gòu)上存在兩種收費(fèi)模式：前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式。前端收費(fèi)是指認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金的認(rèn)購(gòu)。目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%。

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查L(zhǎng)OF份額認(rèn)購(gòu)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證券交易所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶(hù)

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)。QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)�，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)。