第1題()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.信息溝通

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

　　第2題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　B.中期趨勢(shì)

　　C.短期趨勢(shì)

　　D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　第3題()是股票最基本的特征。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.永久性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　第4題()也稱價(jià)格營(yíng)收比，是股票市價(jià)與銷(xiāo)售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷(xiāo)售收入反映的股價(jià)水平。

　　A.市凈率

　　B.市銷(xiāo)率

　　C.市盈率

　　D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：市銷(xiāo)率也稱價(jià)格營(yíng)收比，是股票市價(jià)與銷(xiāo)售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷(xiāo)售收入反映的股價(jià)水平。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　第6題股利貼現(xiàn)模型最早由()提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得?林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若假定股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立股價(jià)模型對(duì)普通股進(jìn)行估值，這就是著名的股利貼現(xiàn)模型。這一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，實(shí)質(zhì)是將收入資本化法運(yùn)用到權(quán)益證券的價(jià)值分析之中，這在概念上與債券估值方法沒(méi)有本質(zhì)性差別。

　　第7題股票的()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　A.清算價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　第8題基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的有效性原則

　　第9題基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨(dú)立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。

　　第10題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。