第 11 題()是基金業(yè)協(xié)會的權力機構。

　　A、股東大會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、會員大會

　　答案：D

　　解析：基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第 12 題根據有關規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()，并應當歸入基金財產。

　　A、25%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、10%

　　答案：A

　　解析：根據有關規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。

　　第 13 題

　　根據監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括()。

　　A、能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能

　　B、使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C、避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D、避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

　　答案：D

　　解析：根據監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

　　第14 題對于系統(tǒng)運行數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存()年。

　　A、15

　　B、5

　　C、10

　　D、3

　　答案：A

　　解析：對于系統(tǒng)運行數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。

　　第 15 題()是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　A、專業(yè)性原則

　　B、協(xié)調性原則

　　C、獨立性原則

　　D、公正性原則

　　答案：A

　　解析：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　第 16 題我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　答案：D

　　解析：我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　第 17 題()指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A、健全性

　　B、最優(yōu)化

　　C、有效性

　　D、成本效益

　　答案：D

　　解析：成本效益指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第 18 題凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　答案：C

　　解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》 ，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：

　�、僖蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;

　�、趦糍Y產低于實收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產的 50%;

　�、鄄荒芮鍍�?shù)狡趥鶆铡?/P>

　　第 19 題下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是()。

　　A、基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　答案：D

　　解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　第 20 題經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。

　　A、董事會

　　B、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　C、監(jiān)事會

　　D、股東大會

　　答案：B

　　解析：經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求， 應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。