1 、下列關于基金監(jiān)管原則說法，不正確的是( )。

　　A 公開、公平、公正監(jiān)管原則是基金監(jiān)管活動的目標和宗旨的集中體現

　　B 政府監(jiān)管體現了政府對經濟的干預

　　C “三公”原則是證券市場活動以及證券監(jiān)管的基本原則

　　D 市場經濟是法治經濟，政府干預也必須依法進行

　　參考答案：A

　　解析：保障投資者利益原則是基金監(jiān)管活動的目標和宗旨的集中體現。

　　2 、基金信息披露原則不包括( )。

　　A 及時性原則

　　B 完整性原則

　　C 真實性原則

　　D 效率原則

　　參考答案：D

　　解析：關于基金信息披露內容方面應遵循的原則包括真實、準確、完整、及時和公平。

　　3 、不屬于基金客戶服務特點的是( )。

　　A 持續(xù)性

　　B 全面性

　　C 專業(yè)性

　　D 時效性

　　參考答案：B

　　解析：基金客戶服務的特點是：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　4 、關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是()。

　　A 存在前端收費和后端收費兩種模式

　　B 后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　C 前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　D 前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　參考答案：A

　　解析：前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　5 、基金的募集是指基金管理人根據有關規(guī)定向( )提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A 中國銀監(jiān)會

　　B 中國人民銀行

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國保監(jiān)會

　　參考答案：C

　　解析：基金的募集是指基金管理人根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　6 、( )風險不屬于合規(guī)風險。

　　A 銷售合規(guī)

　　B 聲譽

　　C 投資合規(guī)

　　D 信息披露

　　參考答案：B

　　解析：合規(guī)風險主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

　　7 、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的()。

　　A 投資人利益優(yōu)先原則

　　B 全面性原則

　　C 及時性原則

　　D 客觀性原則

　　參考答案：D

　　解析：客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　8 、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了( )原則。

　　A 有效性

　　B 相互制約

　　C 健全性

　　D 獨立性

　　參考答案：A

　　解析：題干所述違背了內部控制的有效性原則。

　　9 、申請開展基金銷售業(yè)務的機構應向( )申請注冊。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會派出機構

　　D 中國基金業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　解析：申請開展基金銷售業(yè)務的機構應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。

　　10 、下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是( )。

　　A 價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票

　　B 成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C 價值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D 成長型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　參考答案：C

　　解析：價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。