11 、(　)是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　A.虛假記載

　　B.誤導(dǎo)性陳述

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀他人

　　參考答案：A

　　A[解析]虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　12 、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　參考答案：B

　　B[解析]監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　13 、(　)是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

　　A.單一國(guó)家型股票基金

　　B.區(qū)域型股票基金

　　C.國(guó)際股票基金

　　D.國(guó)內(nèi)股票基金

　　參考答案：C

　　C[解析]國(guó)際股票基金以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　14 、基金信息披露的(　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　參考答案：A

　　A[解析]基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂、避免使用冗長(zhǎng)、技術(shù)性用語(yǔ)。

　　15 、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　參考答案：A

　　A[解析]貨幣市場(chǎng)基金手續(xù)費(fèi)較低，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0。一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　16 、(　)是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　參考答案：D

　　D[解析]金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。金融工具最初被稱為信用工具，它是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系并據(jù)以進(jìn)行貨幣資金交易的合法憑證。

　　17 、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　參考答案：C

　　C[解析]貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過(guò)397天的債券;④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;⑤國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A—1級(jí)或相當(dāng)于A—1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券。

　　18 、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括(　)。

　�、�.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏 Ⅱ.在陳述所推介基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

　�、�.可以預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī) Ⅳ.不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　B[解析]基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

　　19 、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的(　)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　A.屬性

　　B.收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.特點(diǎn)

　　參考答案：C

　　C[解析]私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　20 、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是(　)。

　　A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

　　B.債券保險(xiǎn)策略

　　C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　D.股票保險(xiǎn)策略

　　參考答案：C

　　C[解析]國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是對(duì)沖保險(xiǎn)策略。