11、基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應(yīng)當(dāng)使用的要素不包括( )

　　A.可比的數(shù)據(jù)來源

　　B.可比的統(tǒng)計方法

　　C.可比的比較期間

　　D.可比的比較意義

　　參考答案：D

　　【解析】選項D符合題意：

　　基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

　　12、以下關(guān)于信息披露的說法錯誤的是()。

　　A.如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)編制并披露臨時報告書

　　B.由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對這些謠言或猜測進行澄清

　　C.在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格或者基金投資者的申購和贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清

　　D.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所

　　參考答案：A

　　13、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。

　　A.成本收益性原則

　　B.客觀性原則

　　C.獨立性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　參考答案：A

　　【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則、公正性原則。

　　【考點】合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

　　14、證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括( )。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.增加投資者收入

　　參考答案：D

　　【解析】證券投資基金在金融體系中的地位和作用包括：(1)為中小投資者拓寬投資渠道;(2)優(yōu)化金融機構(gòu)，促進經(jīng)濟增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　【考點】基金業(yè)的地位和作用

　　15、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時適度

　　D.反應(yīng)快速

　　參考答案：C

　　【解析】基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系�？傮w要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。

　　【考點】中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　　16、基金銷售機構(gòu)反洗錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到()。

　�、�.執(zhí)行基金投資人的身份認(rèn)證程序

　�、�.檢查基金投資人投資資格

　�、�.了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　【解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價。在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序，核查基金投資人的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務(wù)。

　　17、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.綜合

　　D.分散

　　參考答案：B

　　18、以下不屬于基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。

　　A.誠實守信

　　B.保守秘密

　　C.管理人利益優(yōu)先

　　D.守法合規(guī)

　　參考答案：C

　　19、基金信息披露的作用說法錯誤的是()。

　　A.活躍基金市場

　　B有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于投資者的價值判斷

　　D.有效防止信息濫用

　　參考答案：A

　　【解析】基金信息披露的作用：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

　　20、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)披露臨時報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　【解析】及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。