1.基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

　　A.無須，無須

　　B.必須，必須

　　C.必須，無須

　　D.無須，必須

　　答案：D

　　2.關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

　�、�、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

　�、�、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　3.確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　答案：C

　　4.我國開放式基金的贖回價格是以()為基礎加減有關費用計算的。

　　A.基金發(fā)行時的價格

　　B.基金市場供求關系

　　C.基金發(fā)行時的面值

　　D.基金份額凈值

　　答案：D

　　5.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務，應向()進行注冊并取得相應資格

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀保監(jiān)會

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　答案：D

　　6.關于基金信息披露，以下說法正確的是()

　　A.經全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露

　　B.基金信息披露的對象是基金的投資人

　　C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

　　D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議

　　答案：C

　　7.基金合同的重要信息中，不包括()

　　A.基金持有人大會的召開，議事規(guī)則

　　B.基金份額發(fā)售安排信息

　　C.基金風險提示

　　D.基金當事人的權利義務

　　答案：C

　　8.基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制在經營管理的首要地位，體現了基金公司()原則

　　A.全面性

　　B.獨立性

　　C.最高性

　　D.權責匹配

　　答案：C

　　9.非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示

　　A.次2個交易日

　　B.當日

　　C.次1個交易日

　　D.下1個節(jié)假日前

　　答案：C

　　10.關于證券投資基金利益共享，風險共擔的特點，以下說法錯誤的是()

　　A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔

　　B.基金管理人也可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動報酬

　　C.基金扣除費用后的盈余由基金合同當事人共同享有

　　D.基金投資收益可以根據基金合同約定分配而不按份額比例分配

　　答案：C