第1題LOF基金份額申購(gòu)單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　參考答案：A

　　解析：：LOF基金份額申購(gòu)單位為1元人民幣。

　　第2題下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.基金資金清算

　　B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　C.基金資產(chǎn)保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　參考答案：D

　　解析：：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　第3題證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.上市公司的投資項(xiàng)目

　　C.信貸

　　D.有價(jià)證券

　　參考答案：D

　　解析：：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　第4題基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　解析：：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　第5題下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是()。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　參考答案：A

　　解析：：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。

　　第6題基金()通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.托管人

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　解析：：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，因此其在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　第7題()，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此來(lái)開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　參考答案：B

　　解析：：1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此來(lái)開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕

　　第8題我國(guó)基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　參考答案：C

　　解析：：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第9題1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

　　參考答案：D

　　解析：：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　第10題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　參考答案：A

　　解析：：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告