1.證券投資基金的主要作用不包括( B)。

　　A.有助于改善以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.給投資者帶來(lái)高收益 收益本身和風(fēng)險(xiǎn)選擇有關(guān)

　　C.防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)

　　D.推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　2.關(guān)于證券投資基金“獨(dú)立托管、保障安全”的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對(duì)投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運(yùn)作

　　C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對(duì)投資者的利益提供了重要保障

　　3.基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括(D )。

　　A.督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門對(duì)內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和反饋

　　B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C.各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程

　　D.組織外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的審計(jì)外部機(jī)構(gòu)很明顯不是內(nèi)控防線

　　4.基金份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)只是代銷機(jī)構(gòu)而已

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　5.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。

　　A.公開(kāi)出版資料

　　B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的宣傳單

　　C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發(fā)短信

　　6.以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對(duì)于權(quán)限管理的要求?(A)

　�、�.投資交易系統(tǒng)臨時(shí)授權(quán)期限為長(zhǎng)期臨時(shí)授權(quán)不可能為長(zhǎng)期

　�、�.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場(chǎng)所同時(shí)具有操作查詢權(quán)限不具有同時(shí)操作權(quán)限

　�、�.基金經(jīng)理助理長(zhǎng)期開(kāi)放基金的管理權(quán)限無(wú)需相關(guān)部門審核需要審核

　　Ⅳ.基金經(jīng)理可實(shí)時(shí)查詢公司所有組合的實(shí)時(shí)委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.自覺(jué)遵守法律法規(guī)

　　B.確�；�金管理人利益確保投資人的利益

　　C.維護(hù)社會(huì)公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　8.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人明確規(guī)定這三者的評(píng)價(jià)

　　C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

　　9.基金招募說(shuō)明書(shū)披露的主要事項(xiàng)不包括(D)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金份額的發(fā)售方式

　　C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任可以在基金合同中進(jìn)行說(shuō)明

　　考試題庫(kù)：全真模擬+自由組卷+錯(cuò)題收藏+專業(yè)答疑

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　10.職業(yè)道德是與人們的(D)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和

　　A.文化行為

　　B.經(jīng)濟(jì)行為

　　C.工作行為

　　D.職業(yè)行為

　　11.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(C)。

　　A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢防控體系建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢體系

　　D.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

　　12.基金份額確認(rèn)登記時(shí)間，一般基金通常為(A)，QDII基金則通常為( )。

　　A.T+1，T+2

　　B.T+2，T+2

　　C.T+1，T+1

　　D.T+2，T+1

　　13.關(guān)于基金合同生效條件的表述，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.開(kāi)放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　B.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份

　　C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒(méi)有份額總額要求

　　D.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上上市交易應(yīng)當(dāng)不少于1000人

　　14.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( C)。

　　A.尊重所有客戶

　　B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

　　C.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)無(wú)此說(shuō)法

　　D.不能因?yàn)榛�金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼