11.( )是正當競爭的前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現。

　　A.合法競爭;有序競爭;公平競爭

　　B.公平競爭;合法競爭;有序競爭

　　C.合法競爭;合理競爭;公平競爭

　　D.公平競爭;有效競爭;有序競爭

　　【答案】B

　　12.甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。

　　A.守法合規(guī)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.忠誠盡責

　　【答案】C

　　13.( )�；�金業(yè)協會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》。

　　A.2004年8月20日

　　B.2014年12月15日

　　C.2005年9月12日

　　D.2014年8月20日

　　【答案】B

　　14.( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德教育。

　　A.崗位培訓

　　B.崗位教育

　　C.崗前教育

　　D.后續(xù)教育

　　【答案】C

　　15.基金管理人應當自收到核準文件之日起( )內進行基金份額的發(fā)售。

　　A.30日

　　B.6個月

　　C.60日

　　D.3個月

　　【答案】B

　　16.封閉式基金的認購程序不包括( )。

　　A.開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.在資金賬戶存入足夠資金

　　C.以“份額”為單位提交認購申請

　　D.通過比例配售份額基金

　　【答案】D

　　17.基金募集期限一般不得超過( )個月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　【答案】A

　　18.關于LOF份額的認購，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務資格的證券經營機構營業(yè)部

　　B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網點

　　C.LOF份額認購方式為場內認購和場外認購

　　D.LOF的場內認購需具有滬、深證券賬戶

　　【答案】D

　　19.下列不屬于封閉式基金份額上市交易應當符合的條件的是( )。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　【答案】C

　　20.下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是( )。

　　A.未知價交易原則

　　B.金額申購原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價原則

　　【答案】D