1.儲(chǔ)蓄的特征是其( )。

　　A.保值性

　　B.不確定性

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)性

　　【答案】A

　　2.在SEC注冊(cè)的投資公司不包括( )。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.單位投資信托

　　【答案】C

　　3.票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按( )分為票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交割期限

　　D.交易方

　　【答案】D

　　4.下列說法中正確的是( )。

　　A.股份有限公司發(fā)行新股票的市場(chǎng)叫股票發(fā)行市場(chǎng)或股票初級(jí)市場(chǎng)

　　B.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的一級(jí)市場(chǎng)

　　C.現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在3個(gè)交易E/內(nèi)進(jìn)行交割

　　D.由于現(xiàn)貨交易的成交與交割之間有很長(zhǎng)的時(shí)間間隔，因而其利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)都很大

　　【答案】A

　　5.( )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)

　　D.融資類資產(chǎn)

　　【答案】A

　　6.專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

　　A.是隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門

　　B.是隸屬于銀行和信托公司的附屬部門

　　C.主業(yè)是資產(chǎn)管理

　　D.主業(yè)是證券投資管理

　　【答案】C

　　7.下列關(guān)于投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對(duì)沖基金即“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

　　B.另類投資基金一般采用私募方式

　　C.私募股權(quán)基金是一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

　　D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　【答案】C

　　8.股票反映的是一種( )關(guān)系。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)債務(wù)

　　C.信托

　　D.擔(dān)保

　　【答案】A

　　9.( )負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

　　A.基金投資者

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　10.下列( )不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　【答案】A