1、按照銷售適用性及投資者適當(dāng)性相關(guān)法規(guī)要求，代銷銀行到基金公司進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.和基金公司的督察長溝通了解內(nèi)部控制情況

　　B.查看基金公司的基金交易投資及持倉情況

　　C.了解基金公司的誠信情況和經(jīng)營管理能力

　　D.和基金公司的基金經(jīng)理做面對面的溝通交流

　　參考答案：：D

　　2、以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目的的是(　　)

　�、瘛⒈Ｗo資產(chǎn)的安全完整

　�、�、保證基金管理人經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求

　　Ⅲ、提高經(jīng)營管理效率

　　Ⅳ、防止舞弊和控制風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：：B

　　3、關(guān)于封閉式基金的交易報價，下列說法正確的是(　　)

　�、瘛⒒�金的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　�、�、基金報價單位為每十份基金價格

　�、蟆⒒�金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

　�、簟⒒�金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　4、關(guān)于基金托管人，下列說法錯誤的是(　　)

　　Ⅰ、基金管理人與基金托管人可以為同一機構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

　�、�、基金財產(chǎn)必須獨立于基金托管人自有財產(chǎn)

　　Ⅲ、基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

　�、�、基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)可以為同一機構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：C

　　5、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括(　　)

　�、瘛⒖陀^性原則

　�、�、獨立性原則

　�、�、公正性原則

　�、�、專業(yè)性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：C

　　6、相較傳統(tǒng)的指數(shù)基金，以下關(guān)于ETF基金表述錯誤的是(　　)

　　A.ETF基金具有獨特的實物申購、贖回機制

　　B.ETF基金都是采取完全復(fù)制選定指數(shù)的成分證券為投資對象

　　C.ETF基金實行一級市場與二級市場同步進行的交易制度，可以進行套利交易

　　D.ETF基金可以在交易時間內(nèi)進行買賣

　　參考答案：：B

　　7、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)等方式公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售業(yè)務(wù)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括(　　)等信息。

　�、瘛⑿彰�

　�、�、從業(yè)資質(zhì)證明

　　Ⅲ、從業(yè)資質(zhì)證明編號

　�、簟⑺�在營業(yè)網(wǎng)點

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　8、在通常情況下，以下基金類型風(fēng)險從大到小，排列正確的是(　　)

　�、瘛⒇泿攀袌龌�金、混合基金、股票基金

　　Ⅱ、混合基金、二級債券基金、貨幣市場基金

　�、�、股票基金、混合基金、債券基金

　�、�、可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣市場基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：：D

　　9、契約型私募基金合同必備條款不包括(　　)

　　A.私募基金的費用和稅收

　　B.入股、退股和轉(zhuǎn)讓

　　C.私募基金的募集

　　D.私算基金的財產(chǎn)

　　參考答案：：B

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　　10、關(guān)于ETF基金上市交易價格的漲幅限制，以下表述正確的是

　　A.上市首日無漲跌幅限制，下一交易日實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　B.自上市首日起實行瘴跌幅限制，漲跌幅比例為5%

　　C.上市首日無漲跌幅限制，下一交易日起實行漲跌幅限制

　　D.自上市首日起實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　參考答案：：D