第1題ETF本質(zhì)上是一種()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣基金

　　D.指數(shù)基金

　　參考答案： D

　　【答案解析】 ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對ETF的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上。

　　第2題QDII基金份額的認購程序不包括()。

　　A.開戶

　　B.認購

　　C.確認

　　D.申請

　　參考答案： D

　　【答案解析】 QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認購、確認三個步驟。

　　第3題下列屬于QDII基金份額認購的特點的是()。

　　A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

　　B.認購方式為場外認購和場內(nèi)認購

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費

　　D.分別以子代碼進行認購

　　參考答案： A

　　【答案解析】 QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上有如下幾點獨特之處：(1)發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。(2)基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小。(3)QDII基金份額除可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。

　　第4題基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.7

　　參考答案： C

　　【答案解析】 基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　第5題申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有()。

　　Ⅰ.基金合同期限為5年以上

　�、�.基金募集金額不低于5億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于2 000人

　�、�.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： A

　　【答案解析】 申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1 000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第6題下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是()。

　　A.申購與贖回的標的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　參考答案： D

　　【答案解析】 除了A、B、C三項外，LOF與ETF的區(qū)別還有：基金投資的策略不同;在二級市場的凈值報價頻率不同。

　　第7題我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括()。

　　A.“內(nèi)置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“單一”模式

　　參考答案： D

　　【答案解析】 開放式基金注冊登記體系的模式有基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　第8題ETF份額的申購和贖回參與券商可按照()的標準收取傭金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　參考答案： C

　　【答案解析】 ETF份額的投資者在申購和贖回基金份額時，申購和贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所，登記結(jié)算機構(gòu)等收取相關(guān)費用。

　　第9題基金募集程序為()。

　　A.申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效

　　B.申請→發(fā)售→注冊→基金合同生效

　　C.注冊→申請→發(fā)售→基金合同生效

　　D.注冊→申請→基金合同生效→發(fā)售

　　參考答案： A

　　【答案解析】 基金的募集程序為：申請→注冊→發(fā)售→基金合同生效。

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　　第10題分開募集的分級基金，以()進行申購和贖回。

　　A.子代碼

　　B.現(xiàn)金

　　C.母代碼

　　D.份額

　　參考答案： A

　　【答案解析】 分開募集的分級基金，以子代碼進行申購和贖回，母基金代碼不能申購和贖回。