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      2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》日常練習(xí)及答案(3)_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2020年4月18日] 【

        第11題甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí),因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。

        A.公平對(duì)待客戶的要求

        B.保守秘密的要求

        C.專業(yè)審慎的要求

        D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

        參考答案: A

        【答案解析】甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求,因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻,?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí),甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

        第12題法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的()。

        A.調(diào)整范圍不同

        B.調(diào)整手段不同

        C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

        D.表現(xiàn)形式不同

        參考答案: C

        【答案解析】 道德與法律的內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同表現(xiàn)為:法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對(duì)等的權(quán)利。

        第13題道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段,都屬于()。

        A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

        B.上層建筑

        C.自我約束

        D.強(qiáng)制手段

        參考答案: B

        【答案解析】 道德與法律的目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。兩者都屬于上層建筑范疇,都為一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。

        第14題()是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;()是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);()是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。

        A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

        B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

        C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

        D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

        參考答案: B

        【答案解析】 競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心機(jī)制;饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。其中,公平競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;合法競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);有序競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。

        第15題基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動(dòng)自覺的()。

        A.自我認(rèn)識(shí)、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)

        B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善

        C.自我評(píng)價(jià)、自我完善、自我學(xué)習(xí)

        D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)

        參考答案: B

        【答案解析】 基金職業(yè)道德修養(yǎng),是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。

        第16題某投資人投資1萬元申購某開放式基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元,則其可得到的申購份額為()份。

        A.9 280.95

        B.9 350.95

        C.9 383.07

        D.9 480.95

        參考答案: C

        【答案解析】 基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10 000/(1+1.5%)=9 852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9 852.22/1.05=9 383.07(份)。

        第17題下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是()。

        A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

        B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

        C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

        D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購

        參考答案: D

        【答案解析】 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購是LOF份額的認(rèn)購方式。而封閉式基金的發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售。

        第18題下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。

       、.發(fā)售基金

        Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件

       、.提交備案申請(qǐng)

       、.資金存入專門賬戶

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案: B

        【答案解析】 基金募集發(fā)售的工作內(nèi)容有:發(fā)售基金;公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件;資金存入專門賬戶。

        第19題根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

        A.7日

        B.15日

        C.3個(gè)月

        D.6個(gè)月

        參考答案: D

        【答案解析】 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

        第20題下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購和贖回的敘述中,錯(cuò)誤的是()。

        A.開放式分級(jí)基金份額的申購和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

        B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金,通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回

        C.開放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

        D.合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元

        參考答案: D

        【答案解析】 2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購金額不得低于5萬元。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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